金融市场基础题目
本试卷为金融市场基础题目，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础题目
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）
（ C ）
2、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ） Ⅰ、具备一定条件的法人机构 Ⅱ、私募股权投资基金 Ⅲ、合伙企业 Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人
（ B ）
3、（2019年真题）机构投资者主要包括 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业和事业法人 Ⅳ、各类基金
（ A ）
4、（2019年真题）在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
（ C ）
5、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。 Ⅰ．实物 Ⅱ．知识产权 Ⅲ．土地所有权 Ⅳ．土地使用权
（ B ）
6、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。
（ D ）
7、（2019年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（ ）。
（ C ）
8、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（ ）还本付息的政府债券。 Ⅰ、政府性基金 Ⅱ、金融机构收入 Ⅲ、专项收入 Ⅳ、中央政府收入
（ A ）
9、（2018年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（ ）。
（ D ）
10、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ） Ⅰ、改变自身资产负债结构 Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ、补国家财政赤字 Ⅳ、满足国有企业经营需要
（ C ）
11、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。 Ⅰ．投资者身份 Ⅱ．购买日期 Ⅲ．期限 Ⅳ．统一规定的固定票面金额
（ B ）
12、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（ ）元。
（ D ）
13、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（ ）
（ B ）
14、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（ ）。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金托管费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金销售服务费
（ C ）
15、（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的是（ ）
（ B ）
16、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。 Ⅰ．利率互换 Ⅱ．信用联结票据 Ⅲ．信用互换 Ⅳ．保证金互换
（ D ）
17、（2018年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。
（ D ）
18、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场 Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．深圳证券交易所
（ C ）
19、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（ ）。 Ⅰ．限仓制度 Ⅱ．逐日盯市制度 Ⅲ．集中交易制度 Ⅳ．有负债的结算制度
（ D ）
20、已发行金融资产的流通市场是（ ）。
（ A ）
21、金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
（ B ）
22、长期资本流动的主要方式不包括（）。
（ D ）
23、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）.
（ D ）
24、纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。 ①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 ②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成 ③强调金融稳定职能，维护金融体系安全 ④金融政策的制定
（ D ）
25、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
（ C ）
26、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
（ C ）
27、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（ ）。
（ D ）
28、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。 ①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具 ②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动 ③可供选择的工具包括三大工具 ④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
（ A ）
29、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。 ①沪深主板市场 ②创业板市场 ③全国中小企业股份转让系统 ④区域性股权交易市场
（ B ）
30、银行业及银行信贷的特征不包括（ ）。
（ D ）
31、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（ ）。 ①国内生产总值 ②经济周期 ③通货膨胀与利率 ④汇率和国际资本流动
（ C ）
32、资本市场的种类不包括（ ）。
（ C ）
33、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
（ C ）
34、中央政府发行债券被视为（ ）。
（ C ）
35、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。 Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
（ B ）
36、证券公司开展自营业务，要求（）。 Ⅰ．治理结构健全 Ⅱ．内部管理有效 Ⅲ．能够有效控制业务风险 Ⅳ．员工超过100人
（ C ）
37、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 Ⅲ．上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ．中国证监会规定的其他评级对象
（ D ）
38、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户进行充分的风险揭示 ④将风险揭示书交客户签字确认
（ D ）
39、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。
（ D ）
40、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。
（ D ）
41、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。
（ B ）
42、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。 ①派发股息 ②派发红股 ③派发资本利得 ④派发利息
（ B ）
43、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
（ C ）
44、我国证券市场监管的目标是（）。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
（ B ）
45、我国证券市场的监管目标是（ ）。 ①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 ②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 ③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 ④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
（ C ）
46、国务院证券监督管理机构的职责有（）。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理 Ⅲ．依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
（ D ）
47、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。
（ C ）
48、截至2019年年底，境内已有（ ）家合资证券公司。
（ D ）
49、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（ ）。
（ B ）
50、证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。 ①公平 ②公开 ③有序 ④公正 ⑤透明
（ B ）
51、证券交易所的法定代表人是（ ）。
（ A ）
52、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。 I.股份公司只能以留存收益支付红利 II.红利的支付不能减少其注册资本 III.公司在无力偿债时不能支付红利 IV.公司在无力偿债时必须支付红利
（ A ）
53、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。 Ⅰ．按票面金额 Ⅱ．超过票面金额 Ⅲ．低于票面金额 Ⅳ．任意金额
（ C ）
54、股票属于以下（ ）类型的证券。
（ C ）
55、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。
（ C ）
56、（ ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
（ B ）
57、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
（ A ）
58、关于股票市场价格的说法中，正确的是（） I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格； II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分； III.股票的市场价格由股票的价值所决定； IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
（ C ）
59、基本分析法的特征包括（ ）。 ①以价值分析理论为基础 ②以统计方法为主要分析手段 ③使用大量数据 ④以现值计算方法为主要分析手段
（ B ）
60、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ C ）
61、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。 ①市场的行为包含一切信息 ②价格沿趋势移动 ③股票的价值决定价格 ④历史会重复
（ D ）
62、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论
（ D ）
63、公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 ①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责 ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 ③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 ④严重损害投资者合法权益 ⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
（ D ）
64、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。
（ B ）
65、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。
（ A ）
66、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
（ C ）
67、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。 Ⅰ．发行制度和监管机构不同 Ⅱ．担保要求 Ⅲ．发行主体 Ⅳ．发行定价方式
（ D ）
68、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。 Ⅰ．存在信用风险 Ⅱ．存在汇率风险 Ⅲ．发行规模大 Ⅳ．资金来源广
（ D ）
69、以下关于非流通国债说法正确的是（）。 Ⅰ．不允许在流通市场上交易的国债 Ⅱ．不能自由转让，可以记名，也可以不记名 Ⅲ．发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 Ⅳ．以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券
（ B ）
70、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
（ D ）
71、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。 Ⅰ．发行数量 Ⅱ．期限安排 Ⅲ．竞价方式 Ⅳ．发行方式
（ C ）
72、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（ ）。 ①发行要素相似 ②投资价值与上市公司价值无关 ③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票 ④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
（ A ）
73、我国的政策性银行包括（）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．中国进出口银行 Ⅲ．中国农业发展银行 Ⅳ．中国建设银行
（ C ）
74、甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（ ）。
（ B ）
75、我国地方政府债券发行阶段包括（ ）。 Ⅰ．代发代还 Ⅱ．自发代还 Ⅲ．代发自还 Ⅳ．自发自还
（ A ）
76、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。
（ B ）
77、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。
（ A ）
78、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
（ A ）
79、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。
（ D ）
80、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
（ D ）
81、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
（ A ）
82、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。
（ D ）
83、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
（ C ）
84、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。
（ C ）
85、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（ ）
（ B ）
86、中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。
（ C ）
87、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
（ B ）
88、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。
（ D ）
89、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定 ④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
（ C ）
90、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。
（ B ）
91、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。
（ C ）
92、在我国，基金的信息披露具有（ ）。
（ C ）
93、我国第一只开放式基金是（）。
（ A ）
94、利率衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货 Ⅲ．利率期权Ⅳ．利率互换
（ B ）
95、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（ ）。
（ B ）
96、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。 Ⅰ．结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ．逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ．结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ．结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度
（ C ）
97、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。 Ⅰ．认沽期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．看涨期权 Ⅳ．互换期权
（ C ）
98、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）。 ①股权类产品的衍生工具 ②货币衍生工具 ③利率衍生工具 ④信用衍生工具 ⑤嵌入式衍生工具
（ A ）
99、金融期货的基本功能包括（ ）。 ①套期保值功能 ②价格发现功能 ③投机功能 ④套利功能
（ B ）
100、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。 ①每期的现金流 ②贴现率 ③收益率 ④期限
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