历年证券投资基金基础
本试卷为历年证券投资基金基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2016年)金融期货中率先出现的是（）。
（ A ）
2、(2018年)无风险资产与风险资产的相关系数为（）。
（ A ）
3、(2017年)股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
（ C ）
4、(2018年)在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时投资组合所面临的潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（）。
（ C ）
5、(2016年)股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。
（ D ）
6、(2017年)下列投资行为所获得的收入需要交纳所得税是（）。
（ B ）
7、(2016年)（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
（ B ）
8、(2017年)将利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。
（ B ）
9、权证的标的资产可以是（ ）。 Ⅰ股票 Ⅱ债券 Ⅲ基金 Ⅳ商品
（ C ）
10、认股权证的价值可以分为（ ）。 Ⅰ内在价值 Ⅱ外在价值 Ⅲ时间价值 Ⅳ历史价值
（ D ）
11、以下关于认股权证内在价值说法错误的是（ ）
（ A ）
12、向原有股东配售股份，简称（ ）。
（ D ）
13、研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
（ B ）
14、以下说法错误的是（ ）。
（ B ）
15、（ ）表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。
（ D ）
16、下列关于流动性风险的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
17、（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
（ C ）
18、货币市场工具包括（ ）。 Ⅰ银行回购协议 Ⅱ定期存款 Ⅲ短期国债 Ⅳ银行承兑汇票
（ A ）
19、大额可转让定期存单的风险有（ ）。 Ⅰ信用风险 Ⅱ违约风险 Ⅲ流动性风险 Ⅳ市场风险
（ B ）
20、（ ）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
（ D ）
21、下列对于大额可转让定期存单的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度 Ⅱ做市商以自有资金买入存单后再零售给投资者获取资本利得 Ⅲ做市商为投资者提供流动性充足的二级市场 Ⅳ二级市场流动性的大小取决于做市商的大小
（ B ）
22、利率互换的形式有（ ）。
（ B ）
23、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（ ）。
（ D ）
24、下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（ ）。
（ D ）
25、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（ ）。
（ D ）
26、基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。
（ C ）
27、下列关于有效前沿的说法中，不正确的是（ ）。
（ A ）
28、资本资产定价模型体现了资产的期望收益率与（ ）风险之间的正向关系
（ B ）
29、资本资产定价模型以（ ）理论为基础。
（ C ）
30、若不考虑无风险资产，由风险资产构成的有效前沿在标准差—预期收益率平面中的形状为（ ）。
（ C ）
31、目前股价指数编制的方法主要不包括
（ C ）
32、马科（可）维茨于1952年开创了以（ ）为基础的投资组合理论。
（ C ）
33、《T章程》（ ）强制性，（ ）合同性。
（ B ）
34、（ ）是交易管理领域的主流理念。
（ A ）
35、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0．6，该组合的标准差为0．8，市场的标准差为0．3，则该投资组合β值为（ ）。
（ B ）
36、当市场利率走低时，以下判断正确的是（ ）。
（ A ）
37、（ ）会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化，特别是时间区间较短时。
（ D ）
38、中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。主要有（ ）。 Ⅰ.拟订债券市场发展规划； Ⅱ.研究开发债券市场新业务品种； Ⅲ.制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理； Ⅳ.审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格； Ⅴ.就债券市场有关业务进行指导，授权中介机构发布市场有关信息。
（ A ）
39、交易所交易资金清算不包括（ ）。
（ D ）
40、下列应列入基金费用的项目是（ ）。
（ A ）
41、交易所上市的可转换债券以估值日的（ ）作为估值全价。
（ A ）
42、基金中基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金（ ）估值；基金中基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前—估值日后至估值日期间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。
（ A ）
43、下列关于货币市场基金节假日的利润说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
44、（ ）是目前全球最大的UCITS基金注册地。
（ C ）
45、11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。
（ D ）
46、《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。
（ C ）
47、财务比率分析是指用财务比率来描述企业（ ）的分析方法。 Ⅰ财务状况 Ⅱ盈利能力 Ⅲ流动性 Ⅳ信用风险
（ B ）
48、下列关于正态分布的相关知识，说法错误的是（ ）。
（ D ）
49、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj（ ）。
（ B ）
50、远期利率，具体表示为未来（ ）个日期间借入货币的利率。
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