证券市场基本法律法规

1、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。

2、(2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

3、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。
Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告
Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告

4、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（ ），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

5、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；
Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；
Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；
Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

6、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（
I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

7、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

8、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

9、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ）
Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失
Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用
Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产

10、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

11、(2018年真题)基金监督机构包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．证券投资咨询机构

12、(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

13、有限责任公司的注册资本是指（ ）。

14、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。

15、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。
①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。
②公司合并、分立、转让主要财产的
③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

16、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（ ）决议。

17、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

18、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

19、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（ ）的行为。
Ⅰ．为客户提供投资顾问服务
Ⅱ．欺诈
Ⅲ．内幕交易
Ⅳ．操纵证券市场

20、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。

21、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。

22、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

23、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。

24、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（ ）。

25、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。

26、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

27、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

28、资产支持证券可依法（ ）。
Ⅰ.继承
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质

29、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。

30、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。
①进行新股申购
②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票
③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

31、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（ ）。

32、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。
Ⅰ．介绍业务委托关系
Ⅱ．解释期货交易流程
Ⅲ．承诺共担风险
Ⅳ．作获利保证

33、针对公募基金，证券公司应当履行（ ）持续为投资人提供信息服务。
①定期向投资人主动提供基金保有情况信息
②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息
③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息
④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

34、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在地经营机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

35、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

36、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

37、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

38、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

39、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（ ）
①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

40、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金，
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

41、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

42、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（ ）。

43、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

44、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。

45、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

46、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

47、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

48、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

49、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近一年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

50、证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程