2023年证券市场基本法律法规练习

1、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3、（2020年真题）出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

4、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（ ）。

5、（2020年真题）证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
Ⅰ安全
Ⅱ公开
Ⅲ完整
Ⅳ保密

6、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的
Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

7、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

8、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．该罪是一种故意的行为
Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ．过失不能构成该罪

9、公司的成立日期为（ ）。

10、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（ ）。
Ⅰ．货币
Ⅱ．实物
Ⅲ．知识产权
Ⅳ．土地使用权

11、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。

12、下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。

13、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。

14、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（ ），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

15、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

16、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该证券。

17、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

18、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。

19、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

20、《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。

21、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

22、《证券公司监督管理条例》是（ ）。

23、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。

24、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

25、净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

26、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50％

27、下列说法正确的是（ ）。
①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

28、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
②不存在严重的不良诚信记录
③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

29、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

30、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

31、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

32、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

33、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

34、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。

35、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

36、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

37、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

38、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

39、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

40、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

41、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

42、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

43、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。
①应急管理建设目标
②备份信息系统建设
③备份数据恢复机制
④业务恢复或替代措施
⑤应急联系方式

44、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。
①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化
②公司债券信用评级发生变化
③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废
④公司发生未能清偿到期债务的情况
⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%
⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

45、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。

46、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

47、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

48、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

49、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

50、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。