2022年证券市场基本法律法规

1、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

2、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ证券交易所
Ⅲ证券登记结算机构
Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

3、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

4、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

5、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议
I新股种类及数额
II新股发行价格
III新股发行的起止日期
IV向原有股东发行新股的种类及数额

6、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员

7、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）
Ⅰ.风险覆盖率为120%
Ⅱ.资本杠杆率为9%
Ⅲ.流动性覆盖率为150%
Ⅳ.净稳定资金率为95%

8、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

9、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

10、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。

11、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

12、（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（ ）。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

13、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

14、（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（ ）。

15、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

16、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。

17、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。

18、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

19、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。

20、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

21、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
④参与分配清算后的剩余基金财产

22、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。

23、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

24、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。

25、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。
Ⅰ.订单设计与修改
Ⅱ.回转交易
Ⅲ.T+2交收制度
Ⅳ.额度控制

26、财务顾问的职责包括（ ）。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见
④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

27、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。

28、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

29、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（ ）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

30、证券金融公司的资金，可以用于（ ）。
Ⅰ．银行存款
Ⅱ．购置自用不动产
Ⅲ．购买国债
Ⅳ．购买证券投资基金份额

31、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。

32、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

33、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
③与客户分享投资收益、分担投资损失
④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

34、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

35、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

36、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

38、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。
①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
②合同应约定甲方强制平仓的各类情形
③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

39、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

40、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

41、下列说法错误的是（ ）。

42、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。

43、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40

44、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。

45、证券公司的组织架构划分为（ ）

46、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

47、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

48、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

49、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

50、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款