历年金融市场基础知识
本试卷为历年金融市场基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ A ）
1、（2019年真题）货币政策的信用传导机制包括（ ）。 Ⅰ、银行信贷渠道 Ⅱ、企业资产负债表 Ⅲ、财富效应 Ⅳ、生命周期
（ A ）
2、（2018年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（ ）。
（ A ）
3、（2018年真题）若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为（ ）。
（ D ）
4、（2020年真题）场外交易市场的特证有（ ） Ⅰ挂牌标准相对较低 Ⅱ监管较为放松 Ⅲ交易制度通常采用做市商制度 Ⅳ信息披露要求较低
（ B ）
5、（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（ ）
（ B ）
6、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
（ D ）
7、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
（ D ）
8、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。 Ⅰ、证券承销与保荐业务； Ⅱ、证券自营业务； Ⅲ、证券经纪业务； Ⅳ、证券投资咨询业务。
（ C ）
9、（2018年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（ ）。 Ⅰ．上海股份公所 Ⅱ．上海众业公所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．上海华商证券交易所
（ A ）
10、（2018年真题）国家股股利收入依法纳入（ ）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
（ B ）
11、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（ ） Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化 Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项 Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形
（ C ）
12、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易。
（ C ）
13、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。 Ⅰ．萧条 Ⅱ．衰退 Ⅲ．复苏 Ⅳ．繁荣
（ B ）
14、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
15、（2018年真题）凭证式国债的特点有（ ）。 Ⅰ．购买方便 Ⅱ．收益不稳定 Ⅲ．风险性高 Ⅳ．变现灵活
（ D ）
16、（2018年真题）政府弥补赤字的手段有（ ）。 Ⅰ．举借国债 Ⅱ．增加税收 Ⅲ．向中央银行借款 Ⅳ．动用历年结余
（ B ）
17、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
（ C ）
18、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。 Ⅰ、信用风险 Ⅱ、结算风险 Ⅲ、汇率风险 Ⅳ、流动性风险
（ A ）
19、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。
（ A ）
20、（2019年真题）某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。
（ B ）
21、（2019年真题）开放式基金的特点有（） Ⅰ、没有固定期限 Ⅱ、没有发行规模限制 Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次 Ⅳ、全部资金可用于长期投资
（ C ）
22、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ） Ⅰ、管理费 Ⅱ、托管费 Ⅲ、申购费 Ⅳ、认购费
（ C ）
23、（2019年真题）国债期货属于（ ）。
（ D ）
24、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（ ）。
（ B ）
25、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（ ）
（ A ）
26、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（ ）。 Ⅰ风险的识别 Ⅱ风险的衡量 Ⅲ风险的应对 Ⅳ风险的监测、预警与报告
（ A ）
27、常见的间接融资方式有（ ）。 ①银行信用融资 ②消费信用融资 ③租赁融资 ④商业信用融资
（ C ）
28、英国中央政府债券被称为（ ），是英国债券市场的主力品种。
（ D ）
29、会员制交易所的最高权力机构是（ ）。
（ C ）
30、下列属于货币市场的有（ ）。 ①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③商业票据市场 ④大额可转让存单市场
（ D ）
31、报价系统的理念是（ ）。 ①多元 ②公平 ③开放 ④竞争
（ C ）
32、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。 ①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场 ②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位 ③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所 ④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
（ D ）
33、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。 ①最终目标 ②底层目标 ③中介目标 ④操作目标
（ A ）
34、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。
（ C ）
35、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板 ③深化金融监管体制改革 ④管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险
（ C ）
36、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（ ）。
（ C ）
37、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。 Ⅰ．债券市场 Ⅱ．股票市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场
（ D ）
38、报价系统的核心功能包括（ ）。 ①私募产品发行②所有产品的报价 ③信息服务④登记结算
（ C ）
39、我国黄金市场具有的特点是（ ）。 ①市场架构不完整②参与主体类型多样 ③与实体经济和黄金产业密切关联④投资与风险分散功能进一步得到发挥
（ D ）
40、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
（ D ）
41、下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构
（ B ）
42、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ．证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ．证券行业研究报告 Ⅳ．证券的投资策略报告
（ A ）
43、证券金融公司的组织形式为（ ）。
（ D ）
44、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（ ）比例扣减净资本。
（ C ）
45、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准 ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
（ C ）
46、证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
（ D ）
47、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
（ D ）
48、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
（ B ）
49、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）
（ A ）
50、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。 ①证券公司 ②基金管理公司 ③期货公司 ④资产管理公司
（ C ）
51、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。
（ B ）
52、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
（ C ）
53、证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。 Ⅰ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ．已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ．具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
（ D ）
54、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
（ A ）
55、下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
56、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.
（ D ）
57、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。 Ⅰ．H股 Ⅱ．N股 Ⅲ．S股 Ⅳ．L股
（ D ）
58、下列属于优先股的特点的是（）。 Ⅰ．收益相对固定 Ⅱ．先于普通股获得股息 Ⅲ．清偿顺序先于普通股，而次于债权人 Ⅳ．权利范围小
（ A ）
59、国家股的资金来源有（ ）。 ①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 ②经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资 ③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 ④国有资产管理部门所拥有的净资产
（ A ）
60、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。 ①深证成分指数 ②深证综合指数 ③深证A股指数 ④深证500指数
（ B ）
61、道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。 Ⅰ.公正市价指数 Ⅱ.工业股价平均数 Ⅲ.商业股价平均数 Ⅳ.公用事业股价平均数
（ B ）
62、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。
（ C ）
63、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。 ①经济运行态势良好时，股票价格上升 ②经济运行态势较差时，股票价格上升 ③经济运行态势良好时，股票价格下降 ④经济运行态势较差时，股票价格下降
（ D ）
64、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论
（ C ）
65、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。 ①波及范围广 ②干扰程度深 ③作用机制简单 ④可能导致股价波动幅度较大
（ A ）
66、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。
（ C ）
67、股票按面值发行，被称为（ ）。
（ D ）
68、深股通起始额度每日为（ ）亿元人民币。
（ A ）
69、通货膨胀之初，股价会（ ），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（ ）。
（ C ）
70、（ ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
（ C ）
71、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
（ D ）
72、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变 Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险 Ⅲ．浮动利率债券与市场利率挂钩 Ⅳ．浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险
（ D ）
73、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。 ①最近五年连续盈利 ②具有良好的公司治理机制 ③最近三年没有重大违法、违规行为 ④核心资本充足率不低于3％
（ C ）
74、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
（ B ）
75、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。
（ A ）
76、下列属于记账式国债承销程序的是（）。 I.招标发行 II.托管 III.分销 IV.包销
（ D ）
77、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录
（ C ）
78、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
（ C ）
79、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。
（ B ）
80、国际债券的发行人主要是（）。 I.各国政府、政府所属机构 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织
（ D ）
81、债券报价的主要方式有（ ）。 ①公开报价 ②对话报价 ③双边报价 ④小额报价
（ A ）
82、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（ ）。 ①正常情况下，利率债的信用风险较大 ②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况 ③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同 ④信用债比国债有着更高的收益
（ C ）
83、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（ ）。 Ⅰ．特殊目的机构 Ⅱ．发起人 Ⅲ．信用增级机构、信用评级机构 Ⅳ．承销商
（ C ）
84、下列关于公司债券的说法中，有误的是（ ）。
（ B ）
85、债券按信用状况可以分为（ ）和（ ）。
（ A ）
86、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。 ①评级小组负责人初审 ②部门负责人再审 ③评级总监三审 ④评级组内终审
（ B ）
87、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。
（ B ）
88、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。
（ C ）
89、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。 I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor） II.香港银行间同业拆放利率（Hibor） III.欧洲美元定期存款单利率 IV.联邦基金利率
（ C ）
90、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（ ）。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元 ②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元 ③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元 ④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
（ B ）
91、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（ A ）
92、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
（ B ）
93、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）。
（ D ）
94、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
（ C ）
95、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换合同 Ⅳ．期权合同
（ A ）
96、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。
（ B ）
97、市场流动性（ ），冲击成本（ ）。
（ B ）
98、现代信用风险转移方法不包括（ ）。
（ B ）
99、常用的信用风险限额指标包括（ ）。 ①单一客户贷款集中度限额 ②单一集团客户授信集中度限额 ③VaR限额④行业限额
（ D ）
100、以下属于风险管理策略的是（ ）。 ①风险规避 ②风险分散 ③风险对冲 ④风险补偿与准备金
相关标签：
- 金融市场基础知识