2022年证券市场基本法律法规精选样卷

1、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）

2、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。
Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照

3、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

4、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。

5、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

6、(2018年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

7、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险
Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传

8、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

9、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

10、（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（ ）
Ⅰ市场风险
Ⅱ投资风险放大
Ⅲ强制平仓风险
Ⅳ交易密码泄露风险

11、（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（ ）。

12、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金
Ⅱ.资本公积金不得用于弥补公司亏损
Ⅲ.股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
Ⅳ.公司持有的本公司股份不得分配利润

13、根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任。

14、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

15、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

16、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以
上500万元以下的罚款

17、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。
Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券
Ⅱ．借他人名义持有具有股权性质的证券
Ⅲ．收受他人赠送的股票
Ⅳ．以化名买卖其他具有股权性质的证券

18、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。

19、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

20、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

21、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

22、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。

23、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

24、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配

25、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

26、证券研究报告可以由（ ）进行质量审核。
Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师
Ⅱ.署名证券分析师
Ⅲ.专职质量审核人员
Ⅳ.研究人员

27、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间

28、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
①监管谈话
②出具警示函
③责令改正
④责令定期报告

29、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（ ）备案。

30、下列说法中正确的是（ ）。
①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式
②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据
③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率
④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

31、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。

32、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。
Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务
Ⅱ.不得融资
Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅳ.不得对外提供担保和贷款

33、私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。

34、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（ ）年以上托管业务从业经验。

35、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（ ）。
Ⅰ.挂牌公司
Ⅱ.挂牌公司董事
Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东
Ⅳ.投资者

36、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

37、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
①涉及证券公司客户隐私的信息
②涉及第三方商业秘密的信息
③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

38、对有（ ）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。
①未能在规定时间内通过整改验收的
②违反法律法规，情节严重的
③不诚实守信的
④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的

39、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）
①股票
②债券
③基金
④权证
⑤资产支持证券

40、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

41、下列说法错误的是（ ）。

42、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

43、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。

44、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。

45、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

46、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

47、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

48、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

49、（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。

50、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（ ）方式。