证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

2、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ证券交易所
Ⅲ证券登记结算机构
Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

3、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

4、(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

5、(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。
Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ．一般有一个固定的存续期
Ⅲ．基金份额不固定
Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让

6、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

7、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

8、(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

9、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。

10、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（
I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

11、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

12、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．商业银行
Ⅳ．证券登记结算机构

13、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

14、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。

15、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。

16、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（ ）。

17、(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

18、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ．向合格投资者宣传推介

19、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（ ）的罚款。

20、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散
Ⅱ.全体合伙人决定解散，应当解散
Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散，应当解散
Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满10天，应当解散

21、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。

22、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。

23、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

24、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。

25、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

26、下列说法，正确的是（ ）。

27、提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。
Ⅰ．取得投资咨询执业资格
Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产
Ⅲ．代理委托人从事证券投资
Ⅳ．注册为证券投资顾问

28、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（ ）。
Ⅰ．证明材料
Ⅱ．工作档案
Ⅲ．工作底稿
Ⅳ．立项申请

29、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人

30、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

31、（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。

32、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

33、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。

34、（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

35、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。

36、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

37、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易

38、对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录

39、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（ ）。
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

40、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金、证券
③收取客户应当支付的利息、费用、税款
④收取客户应当支付的违约金

41、内部控制组织体系的第二道防线是（ ）。

42、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

43、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

44、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

45、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（ ）措施。
①停止批准新业务
②停止批准增设、收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化

46、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

47、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。

48、审计委员会的主要职责包括（ ）。
①监督年度审计工作
②提请聘任外部审计机构
③负责内部审计与外部审计之间的沟通
④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

49、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

50、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。