证券市场基本法律法规测试卷

1、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ．净资产为实收资本的60%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

2、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

3、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）

4、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ．召开基金份额持有人大会
Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

5、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

6、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

7、(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

8、(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
Ⅰ．证券公司名称
Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称
Ⅳ．基金托管机构名称

9、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

10、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。

11、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（ ）。

12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

13、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（ ）

14、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

15、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。

16、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。

17、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
①法律关系的目标
②法律关系的客体
③法律关系的内容
④法律关系的主体

18、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。

19、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制

20、《证券公司监督管理条例》是（ ）。

21、下列说法正确的是（ ）。
①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券
②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任
③证券公司可以担任存托人
④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

22、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。

23、企业发行债务融资工具应在（ ）注册。

24、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量

25、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计

26、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。

27、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。

28、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

29、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（ ）。

30、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。

31、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。

32、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益

33、下列选项属于标准化债权类资产的是（ ）。
①国债
②中央银行票据
③地方政府债券
④公司债券
⑤同业存单

34、下列说法，错误的是（ ）。

35、股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

36、证券公司可以从事的业务包括（ ）。
①股票期权经济业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

37、下列说法正确的是（ ）。
①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

38、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。

39、下列说法错误的是（ ）。

40、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。

41、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。
①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
③单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告，并处50万元以上500万元以下的罚款

42、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

43、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

44、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。

45、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

46、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.风险警示
Ⅲ.推荐风险等级低的产品
Ⅳ.适当性匹配

47、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

48、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。

49、某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。

50、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。