证券市场基本法律法规测试卷
本试卷为证券市场基本法律法规测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规测试卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。 Ⅰ规范性文件 Ⅱ证券公司规章制度 Ⅲ普遍遵守的职业道德 Ⅳ行业自律规则
（ D ）
2、（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。 Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理 Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议
（ A ）
3、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下 Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
（ A ）
4、（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。 I按照规定召集基金份额持有人大会 II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
（ C ）
5、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（ ）。
（ A ）
6、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）
（ B ）
7、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究报告的风险提示
（ A ）
8、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）
（ A ）
9、(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）
（ C ）
10、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传
（ D ）
11、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
12、（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ） Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
（ A ）
13、合伙企业有下列（ ）情形之一的，应当解散。 Ⅰ.全体合伙人决定解散 Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天 Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营 Ⅳ.依法被吊销营业执照
（ B ）
14、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
（ D ）
15、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
16、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
17、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
（ B ）
18、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
（ D ）
19、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
（ C ）
20、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。
（ B ）
21、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
（ B ）
22、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司基本管理制度 ⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
（ C ）
23、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
（ A ）
24、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
25、（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
（ A ）
26、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
（ D ）
27、金融机构应当履行（ ）管理人职责。 ①依法募集资金 ②办理产品份额的发售和登记事宜 ③办理产品登记备案或注册手续 ④按照产品合同的约定确定收益分配方案
（ C ）
28、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
（ D ）
29、下列说法中，正确的是（ ）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
（ D ）
30、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责
（ A ）
31、证券公司设立私募基金子公司，应当以（ ）出资设立。
（ C ）
32、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．夸大宣传 Ⅱ．与客户分享投资收益 Ⅲ．与客户分担投资损失 Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
（ C ）
33、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③遵循诚实信用 ④遵循公平自愿原则
（ D ）
34、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通资金交收账户
（ A ）
35、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。
（ C ）
36、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
（ C ）
37、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放矢的问题导向
（ B ）
38、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
（ B ）
39、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。
（ C ）
40、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
（ D ）
41、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
（ D ）
42、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。
（ D ）
43、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
（ D ）
44、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ） ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥危机处理机制
（ B ）
45、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。
（ D ）
46、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
（ A ）
47、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
（ A ）
48、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。 ①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规 ②具有履行职责所需的经营管理能力 ③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案 ④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换
（ B ）
49、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
（ D ）
50、保荐代表人出现（ ）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①未完成或者未参加辅导工作 ②重大事项未报告、未披露 ③伪造或者变造签字、盖章 ④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
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