2022年证券市场基本法律法规精选样卷

1、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ）
I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业
II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样
III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

2、（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。

3、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。

4、(2019年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）
Ⅰ.证券账户的设立
Ⅱ.结算账户的设立
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

5、（2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。
Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

6、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；
Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
Ⅲ．公司的实际控制人；
Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

7、（2016年真题）下列不属于内幕信息的是（ ）。

8、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息
Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息
Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息
Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

9、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（ ）

10、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

11、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
Ⅰ．实名信用资金台账；
Ⅱ．信用证券账户；
Ⅲ．信用资金账户；
Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。

12、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

13、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实
Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实
Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

14、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

15、（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）
I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转
IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

16、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

17、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（ ）。

18、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（ ）。

19、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。

20、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。
①个人合伙
②普通合伙企业
③特殊普通合伙企业
④有限合伙企业

21、下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。
①物
②人身、人格
③智力成果
④行为

22、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（ ）。
Ⅰ．股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保
Ⅱ．股份有限公司不得为公司股东提供担保
Ⅲ．股份有限公司不得为他人提供担保
Ⅳ．股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

23、公司的经营范围由（ ）规定,并依法登记。

24、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（ ）。

25、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。

26、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

27、符合下列（ ）情形的，为公开发行。
①向不特定对象发行证券的
②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

28、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

29、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。

30、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券
②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

31、下列说法，错误的是（ ）。

32、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。

33、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

34、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。

35、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。
Ⅰ．介绍业务委托关系
Ⅱ．解释期货交易流程
Ⅲ．承诺共担风险
Ⅳ．作获利保证

36、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

37、下列说法错误的是（ ）。

38、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则

39、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

40、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。
①股票
②证券投资基金
③债券
④其他证券

41、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

42、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

43、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

44、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

45、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。

46、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。

47、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。

48、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

49、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

50、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。