证券投资基金基础知识
本试卷为证券投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、国际上知名的独立信用评级机构有（ ）。 Ⅰ穆迪投资者服务公司 Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司 Ⅲ惠誉国际信用评级有限公司 Ⅳ标准·普尔评级服务公司
（ A ）
2、(2018年)下列选项中，属于单边合约的是（）。 Ⅰ．远期合约 Ⅱ．期货合约 Ⅲ．期权合约 Ⅳ．信用违约互换合约
（ B ）
3、(2018年)下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（）。
（ B ）
4、(2016年)关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。
（ D ）
5、(2016年)投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。
（ D ）
6、(2016年)在不能买空卖空的情况下，构造的投资组合不可能达到的效果是（）。
（ C ）
7、(2018年)关于采用自下而上策略的股票型基金，下列说法错误的是（）。
（ D ）
8、(2017年)下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（）。
（ C ）
9、(2016年)下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。
（ B ）
10、(2015年)关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。
（ C ）
11、(2015年)关于沪港通，以下表述错误的是（）。
（ D ）
12、(2016年)申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。
（ C ）
13、(2018年)M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债25亿元，关于M公司2016年的财务状况，下列说法正确的是（）。
（ B ）
14、(2016年)第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（）。
（ B ）
15、（ ）又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
（ A ）
16、（ ）是传统业绩衡量指标体系的重要补充。
（ B ）
17、下列情况中，不得回购本公司股票的是（ ）。
（ A ）
18、公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（ ）。 Ⅰ债券持有者先于优先股股东 Ⅱ优先股股东先于债券持有者 Ⅲ优先股股东先于普通股股东 Ⅳ普通股股东先于优先股股东
（ C ）
19、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（ ）。
（ D ）
20、债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。
（ B ）
21、沪深300指数期货合约条款最小变动价位是（ ）指数点。
（ B ）
22、关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（ ）。
（ C ）
23、根据利息支付方式不同，货币互换的分类形式不包括（ ）。
（ B ）
24、期货市场投机者的作用不包括（ ）。
（ D ）
25、衍生工具由（ ）共同要素组成。 Ⅰ合约标的资产 Ⅱ到期日 Ⅲ交易单位 Ⅳ交割价格
（ B ）
26、有限合伙制最早产生于（ ）。
（ A ）
27、（ ）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
（ A ）
28、投资规划的首要任务就是了解客户需求然后（ ）
（ D ）
29、下列关于资产收益相关性的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
30、在一个并非完全有效的市场上，（ ）更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。
（ A ）
31、（ ）的基本假设是投资者是厌恶风险的。
（ A ）
32、投资风险来源于（ ）的波动。
（ A ）
33、下列关于货币市场基金的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行活期存款的作用 Ⅱ最近7日年化收益率是收益分析的重要指标 Ⅲ货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％ Ⅳ我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
（ B ）
34、可转债投资的风险主要有（ ）。 Ⅰ.当基准股票市价高于转股价格时,可转债价格随股价的上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌,持有者要承担股价波动的风险。 Ⅱ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者，因为转股会带来更大的损失；而可转债利率一般低于同等级的普通债券，故会给投资者带来利息损失风险。 Ⅲ.（3）提前赎回风险。 Ⅳ.（4）转换风险。
（ D ）
35、在应用CAPM进行事后风险调整时，应该注意（ ）。 Ⅰ没有普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数 Ⅱ理论上的无风险收益率与应用中的国债收益率往往不同 Ⅲβ系数并不是固定不变的 Ⅳ证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益的测度造成实际影响
（ D ）
36、（ ）将收益率计算区间分为子区间。
（ C ）
37、我国银行间债券市场是（ ）年建立的。
（ B ）
38、目前，办理债券结算业务的系统是（ ）。
（ B ）
39、质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ在回购期间，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用，质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有 Ⅱ在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种 Ⅲ在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议 Ⅳ在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
（ D ）
40、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。
（ D ）
41、下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，表述正确的有（ ）。
（ D ）
42、基金托管费是指（ ）为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
（ D ）
43、基金对外提供的会计报表不包括（ ）。
（ C ）
44、股票交易中属于单向收费的是（ ）。
（ D ）
45、基金的利润来源不包括（ ）。
（ B ）
46、从2008年9月19日起，基金卖出股票时（ ）印花税，买入股票时（ ）印花税。
（ B ）
47、欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。
（ A ）
48、财务报表主要包括（ ）。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ.现金流量表 Ⅴ.净利润表?
（ D ）
49、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj（ ）。
（ D ）
50、货币时间价值是指（ ）随着时间的推移而发生的增值。
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