证券投资基金基础知识样卷
本试卷为证券投资基金基础知识样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、(2017年)一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。
（ D ）
2、(2016年)下列不属于股利贴现模型的是（）。
（ A ）
3、(2016年)中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为（）。
（ C ）
4、(2017年)下列不属于货币政策工具的是（）。
（ A ）
5、(2016年)下列关于回购协议的说法，错误的是（）。
（ C ）
6、(2018年)下列关于房地产有限合伙的说法中，错误的是（）。
（ B ）
7、(2016年)（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
（ D ）
8、(2015年)以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
（ B ）
9、(2018年)投资者借入资金购买证券称为（）。
（ D ）
10、(2015年)交易过程中的显性成本不包括（）。
（ C ）
11、(2016年)时间加权收益率的计算公式的前提假定之一是（）。
（ D ）
12、(2017年)2017年10月16日（周一）。某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份，当日该基金资产单位净值是（）元。
（ D ）
13、(2016年)申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。
（ B ）
14、(2018年)通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为（）。
（ C ）
15、(2015年)关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
（ A ）
16、(2016年)相关系数的大小范围为（）。
（ B ）
17、继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（ ）。 Ⅰ全球存托凭证 Ⅱ欧洲存托凭证 Ⅲ中国澳门存托凭证 Ⅳ中国台湾存托凭证
（ A ）
18、市现率越小，表明上市公司的每股现金增加额（ ），经营压力（ ）。
（ B ）
19、公司价值等于公司预期现金流量按公司资本成本进行折现，将预期的未来自由现金流用加权平均资本成本（WAC C）折现到当前价值来计算公司价值，然后减去债券的价值进而得到股票的价值，这种模型是（ ）。
（ C ）
20、下列不属于可转换债券特征的是（ ）
（ C ）
21、垃圾债券市场中大约（ ）的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。
（ B ）
22、（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
（ D ）
23、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（ ）。
（ B ）
24、息票率为6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，价格将（ ）。
（ A ）
25、商业票据的特点有（ ）。 Ⅰ面额较大 Ⅱ利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高 Ⅲ违约风险较低 Ⅳ只有一级市场，没有明确的二级市场
（ C ）
26、货币市场工具的特点包括（ ）。 Ⅰ、均是债务契约 Ⅱ、期限在1年以上 Ⅲ、大宗交易，主要由机构投资者参与 Ⅳ、本金安全性高，风险较低
（ B ）
27、下列关于短期融资券的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
28、按（ ）分类，期权可分为欧式期权、美式期权。
（ D ）
29、衍生工具由（ ）共同要素组成。 Ⅰ合约标的资产 Ⅱ到期日 Ⅲ交易单位 Ⅳ交割价格
（ A ）
30、下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
31、投资决策委员会一般由（ ）组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理?
（ B ）
32、下列不属于投资策略的制定的步骤的是（ ）。
（ B ）
33、主动收益=（ ）。
（ C ）
34、资本市场线中，我们用（ ）／标准差来衡量总风险。
（ A ）
35、（ ）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。
（ C ）
36、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。
（ C ）
37、最大回撤和下行标准差的局限性包括（ ）。 Ⅰ最大回撤只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率 Ⅱ最大回撤只能衡量损失发生的可能频率，而不能衡量损失的大小 Ⅲ下行标准差的计算需要获得足够多的收益低于目标的数据 Ⅳ如果投资组合在考察期间表现一直超越目标．该指标将得不到足够的数据点进行计算下行标准差
（ D ）
38、目前最常用的VaR估算方法不包括（ ）。
（ C ）
39、詹森指数是在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。
（ C ）
40、下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
41、下列选项中不属于基金需要向券商支付的是（ ）。
（ B ）
42、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
（ B ）
43、证券和资金结算实行（ ）原则。
（ D ）
44、下列选项中．采用托管人结算模式的托管资产类型的有（ ）。 Ⅰ证券投资基金 Ⅱ证券公司集合资产管理计划 Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划 Ⅳ信托计划
（ C ）
45、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（ ）。 Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管； Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币或托管资产规模不少于2000亿美元或等值货币； Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员； Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力； Ⅴ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
（ B ）
46、根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（ ）承担。
（ A ）
47、交易所上市的可转换债券以估值日的（ ）作为估值全价。
（ C ）
48、杜邦恒等式中，净资产收益率由（ ）的乘积组成。 Ⅰ、销售利润率 Ⅱ、资产收益率 Ⅲ、总资产周转率 Ⅳ、权益乘数
（ A ）
49、远期利率指的是资金的（ ）。
（ A ）
50、数据分布越散，则（ ）。 Ⅰ波动性越强 Ⅱ波动性越弱 Ⅲ不可预测性越强 Ⅳ不可预测性越弱
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