2023年证券投资基金基础知识样卷
本试卷为2023年证券投资基金基础知识样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、下列关于对最小方差前沿的表述错误的是（ ）
（ B ）
2、(2015年)在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。
（ A ）
3、(2016年)假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是（）。
（ C ）
4、(2017年)下列不属于金融债券的是（）。
（ A ）
5、(2016年)（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
（ C ）
6、(2016年)下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是（）。
（ C ）
7、(2015年)关于风险分散化，以下说法错误的是（）。
（ A ）
8、(2015年)关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（）。
（ C ）
9、(2016年)可以降低交易对市场的冲击的算法是（）。
（ A ）
10、(2017年)投资风险不包括（）。
（ B ）
11、(2018年)某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下： 该基金在2015年10月平均规模为10亿人民币，该月卖出3亿元股票，买入2亿元股票，没有其他交易，则该基金在该月的股票换手率为（）。
（ D ）
12、(2017年)下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。
（ D ）
13、(2016年)投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（）。
（ B ）
14、(2018年)可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。
（ C ）
15、(2018年)某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。
（ C ）
16、(2018年)接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资自管理业务应在（）年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。
（ C ）
17、(2016年)假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
（ A ）
18、(2016年)如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为（）。
（ B ）
19、股票的价值不包括（ ）
（ B ）
20、下列说法中错误的是（ ）。
（ C ）
21、金融期货主要包括（ ）。 Ⅰ货币期货 Ⅱ利率期货 Ⅲ股票指数期货 Ⅳ股票期货
（ B ）
22、关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（ ）。
（ B ）
23、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（ ）。
（ A ）
24、看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会（ ）。
（ A ）
25、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（ ）计算。
（ B ）
26、股票指数期货的标的物是（ ）。
（ A ）
27、在我国的有限合伙制中，通常由（ ）担任普通合伙人的角色。
（ D ）
28、下列不属于企业年金基金投资范围的是（ ）。
（ C ）
29、“在实际操作中，基金经理根据投资决策委员会的投资战略及研究部门的研究报告，结合对证券市场、上市公司，投资时机的分析，拟定所管理基金的具体投资计划，包括资产配置、行业配置、重仓个股投资方案”，这句话说的是投资交易流程中的（ ）环节。
（ B ）
30、（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。
（ C ）
31、假设市场组合预期收益率为5.6%，无风险利率为2.6%，如果该股票的β值为2.6，则该股票的预期收益率与市场组合预期收益率之差为（ ）。
（ C ）
32、从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（ ）。
（ A ）
33、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（ ）。
（ D ）
34、下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格．卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易 Ⅱ指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则 Ⅲ价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格 Ⅳ指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易
（ B ）
35、利率风险属于（ ）。
（ D ）
36、下列不属于信用风险管理的主要措施的是（ ）。
（ B ）
37、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（ ）。
（ C ）
38、关于风险价值计算方法，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ参数法以风险因子收益率服从某种概率分布为假设 Ⅱ历史模拟法需要在事先确定风险因子收益率概率分布 Ⅲ历史模拟法根据历史样本分布求出风险价值 Ⅳ蒙特卡洛模拟法需要事先知道风险因子的概率分布模型
（ C ）
39、证券的开盘价格通过（ ）方式产生，不能产生开盘价的，以（ ）方式产生。
（ D ）
40、债券是银行间债券市场的交易品种，下列选项中属于债券的是（ ）。 Ⅰ国债 Ⅱ央行票据 Ⅲ国际机构债券 Ⅳ政府支持机构债券
（ A ）
41、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（ ）。
（ D ）
42、基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值。这些情况不包括（ ）。
（ D ）
43、根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，对下列金融商品转让收入免征增值税的有（ ）。 Ⅰ香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额 Ⅱ证券投资基金管理人运用基金买卖股票 Ⅲ证券投资基金管理人运用基金买卖债券 Ⅳ证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入
（ C ）
44、国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
（ A ）
45、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（ ）。
（ C ）
46、下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。
（ D ）
47、某公司的销售净利率为6%，总资产周转率为3，资产负债率为80%，则该公司的净资产收益率为（ ）。
（ C ）
48、货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的（ ）。
（ B ）
49、按照（ ）方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息。
（ B ）
50、下列关于基金投资活动涉及的税收项目说法错误的是（ ）。
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