2022年金融市场基础相关题目

1、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

2、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

3、（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（ ）
Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统
Ⅳ为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

4、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ、管理和处分受偿资产

5、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（ ）
Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时
Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东
Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务
Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

6、（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。

7、（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。

8、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。

9、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额
Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

10、（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。

11、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ）
Ⅰ、信用增级机构向发行人收取相应费用
Ⅱ、信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任
Ⅲ、信用增级可以通过内部增级和外部增级
Ⅳ、第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等

12、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。

13、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。

14、（2019年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。

15、（2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（ ）。
Ⅰ、银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式
Ⅱ、银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式
Ⅲ、交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式
Ⅳ、交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制

16、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ股票是直接投资工具
Ⅱ债券是间接投资工具
Ⅲ基金主要投向有价证券
Ⅳ基金是间接投资工具

17、（2019年真题）我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系

18、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）
Ⅰ、注册
Ⅱ、申请
Ⅲ、基金合同生效
Ⅳ、发售

19、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（ ）。
Ⅰ．利息收入
Ⅱ．营业收入
Ⅲ．变现收入
Ⅳ．投资收益

20、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）
Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易
Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形
Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形
Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约

21、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（ ）。
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股票指数期货
Ⅳ．股票指数期权

22、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。

23、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（ ）。

24、常见的衍生工具包括（ ）。
①期权
②远期
③互换
④债券

25、下列属于交易所市场的有（ ）。
①拆借市场
②期货交易所
③外汇市场
④证券交易所

26、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。

27、国际信贷主要包括（ ）。
①政府信贷
②国际金融机构贷款
③政府债券
④出口信贷

28、（ ）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

29、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（ ）。

30、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。

31、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。

32、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。

33、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。

34、场外交易市场的功能不包括（ ）。

35、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。

36、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（ ）。
①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划
②监管证券投资活动
③监管上市国债和企业间债券的交易活动
④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

37、资本市场是指（ ）。

38、按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。

39、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。

40、全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。
①银行存款
②外国政府债券
③基金
④股票
⑤银行票据

41、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

42、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

43、（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
①中国证券业协会
②中国证监会及其派出机构
③司法部
④地方司法行政机关

44、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

45、我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）。
Ⅰ．证券及期货交易所
Ⅱ．上市公司
Ⅲ．首次公开发行证券公司
Ⅳ．证券登记结算机构

46、4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。

47、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。

48、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

49、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（ ）。

50、下列关于企业（公司）融资表述错误的是（ ）。

51、证券公司的主要业务包括（ ）。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务

52、证券交易所的特征不包括（ ）。

53、下列说法错误的是（ ）。

54、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。

55、在新加坡上市的外资股被称为（）。

56、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。

57、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。

58、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。
Ⅰ．时间优先
Ⅱ．价格优先
Ⅲ．等级优先
Ⅳ．客户优先

59、证券账户信息中的关键信息包括（ ）。
①投资者姓名或名称
②投资者地址
③投资者有效身份证明文件及号码
④投资者电话

60、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。

61、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（ ）。

62、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

63、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（ ）.

64、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。

65、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。
Ⅰ．买进委托Ⅱ．卖出委托
Ⅲ．市价委托Ⅳ．限价委托

66、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。
①公司经营状况好，股价上升
②公司经营状况好，股价下降
③公司经营状况差，股价上升
④公司经营状况差，股价下降

67、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌
②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展
③调节税率，影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率

68、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（ ）。

69、国家股从资金来源上主要有（ ）。
①财政部门的预算拨款补助
②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产
③代表国家投资的政府部门进行的投资
④代表国家投资的投资公司进行的投资

70、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。

71、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。

72、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

73、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。

74、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。

75、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。
I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
III.近3年无重大违法违规记录
IV.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

76、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）。

77、（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

78、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（ ）。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价

79、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。
①报价
②格式化询价
③协商
④确认成交

80、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。
①口头报唱
②书面竞价
③板牌竞价
④计算机终端申报竞价

81、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

82、债券的回购交易更多的具有（ ）的属性。

83、以下（ ）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。

84、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。
①国库券
②国家银行发行的金融债券
③地方政府债券
④企业债券

85、可转债的转换价格在（ ）情况下可以进行调整。
①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按相关公式进行转股价格的调整
②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格
③在可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%—85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决
④在可转债存续期间，当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%—85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决

86、下列关于公司债券的说法中，有误的是（ ）。

87、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。
①反映的经济关系不同
②筹集资金的投向不同
③收益风险水平不同
④发行方式不同

88、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

89、基金管理费率通常与基金规模成（ ），与风险成（ ）。

90、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.

91、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（ ）份。

92、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。

93、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。

94、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。
①向投资者提供双边持续报价
②对投资者询价提供双边回应报价
③交易所规定或者做市协议约定的其他业务

95、（ ）=期权价格变化／期权标的证券价格变化。

96、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。

97、（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

98、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
①深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力
②密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好
③即时性，即交易执行的速度
④弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

99、s系统是指（ ）。
①品德和资本
②还款能力
③抵押
④经营环境

100、下列选项不属于金融风险的是（ ）。