2023年证券市场基本法律法规精选样卷

1、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。

2、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。

3、（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。
Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

4、(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

5、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

6、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。

7、(2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

8、（2016年真题）在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金
Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金

9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
Ⅰ．特殊主体；
Ⅱ．复杂主体；
Ⅲ．自然人；
Ⅳ ．单位。

10、(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

11、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。

12、下列对法的概念描述，正确的是（ ）。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容

13、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议
⑥向股东会会议提出提案

14、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。

15、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

16、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。

17、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

18、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

19、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
①证券账户、结算账户的设立
②证券的存管和过户
③证券持有人名册登记
④证券交易的清算和交收

20、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（ ）。

21、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。

22、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成

23、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。

24、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
①自愿
②公正
③公平
④诚实信用

25、下列有关利润分配的说法，正确的是（ ）。

26、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券作出决议

27、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。

28、下列说法正确的是（ ）。
①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，不用同时披露发行市盈率的计算方式
②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据
③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率
④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。

29、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。

30、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。

31、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

32、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
①基本情况
②业务范围
③财务状况
④违约记录

33、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
①资产独立
②结算职责
③资金存管
④配合管理人召集基金委托人大会
⑤估值复核

34、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

35、下列说法错误的是（ ）。

36、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益

37、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

38、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

39、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

40、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。

41、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。

42、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

43、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

44、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。

45、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

46、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。
①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
②公司章程规定的其他信息技术管理职责
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

47、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

48、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

49、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
②内部董事人数占董事人数的1/5以上
③内部监事人员占监事人数的1/3以上
④董事长在监事会中任职

50、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性