证券市场基本法律法规题库

1、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

2、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。
Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定
Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

3、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

4、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）
Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

5、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

6、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ）
Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构
Ⅱ专业的人才队伍
Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
Ⅳ有效的风险应对机制

7、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ）
Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序
Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
Ⅲ薪酬递延支付情况
Ⅳ非现金薪酬情况

8、（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

9、(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

10、（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

11、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。

12、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（ ）。

13、（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（ ）。
Ⅰ．发行人的基本情况
Ⅱ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

14、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（ ）。

15、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
④参与分配清算后的剩余基金财产

16、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

17、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（ ）的罚款。

18、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内控水平
Ⅲ．合规程度
Ⅳ．高级管理人员素质

19、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。

20、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）

21、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

22、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。

23、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

24、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

25、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（ ）。

26、（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
②大量或者频繁进行高买低卖交易
③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

27、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。

28、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。

29、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。

30、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

31、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。

32、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

33、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。

34、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

35、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。

36、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。

37、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

38、下列说法错误的是（ ）。

39、下列说法错误的是（ ）。

40、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

41、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

42、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

43、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（ ）。
①立场不同
②服务方式和内容不同
③服务对象有所不同
④市场影响有所不同

44、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

45、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

46、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

47、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。

48、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好

49、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

50、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。