2023年证券市场基本法律法规

1、（2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。

2、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（ ）

3、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。

4、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

6、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。

7、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

8、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（ ）
Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本
Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

9、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。
Ⅰ银行理财产品
Ⅱ金融社会保障基金
Ⅲ集合资产管理计划
Ⅳ信托产品

10、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。
I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

11、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）

12、(2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。

13、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．责令改正，给予警告

14、(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

15、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（ ）。

16、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款

17、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

18、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。

19、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。

20、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。

21、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

22、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（ ），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

23、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

24、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。

25、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。

26、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用

27、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
③因金融产品设计运营的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

28、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。

29、按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金

30、（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

31、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（ ）。

32、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。

33、下列说法错误的是（ ）。

34、以下说法中错误的是（ ）。

35、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

36、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

37、变相公开发行证券的行为特征不包括（ ）。

38、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。

39、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制

40、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

41、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率

42、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。

43、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

44、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

45、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

46、证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

47、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

48、证券业从业人员应当（ ）。
Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

49、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

50、证券市场的三公原则是（ ）。