2022年证券市场基本法律法规

1、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

2、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。
Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储
Ⅱ持有本公司的股份
Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

3、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。

4、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。

5、(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求

6、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）
Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
Ⅱ提供适当的投资建议服务
Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据
Ⅳ规范参与媒体证券节目

7、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。
I终止业务关系
II限制客户交易
III拒绝提供服务
IV提升客户风险等级

8、（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

9、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的
Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的
Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

10、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（ ）。

11、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.应当是无形资产
Ⅱ.可以用货币估价
Ⅲ.可以依法转让
Ⅳ.不违背相关法律，行政法规规定

12、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（ ）。

13、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
④参与分配清算后的剩余基金财产

14、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。

15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

16、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。

17、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。

18、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。
①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。
②公司合并、分立、转让主要财产的
③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

19、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

20、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。

21、上市公司并购重组（ ）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

22、管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

23、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。

24、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。

25、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

26、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．夸大宣传
Ⅱ．与客户分享投资收益
Ⅲ．与客户分担投资损失
Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

27、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

28、期货公司可以从事的业务包括（ ）。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

29、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。
①创新型
②创业型
③成长型
④成熟型

30、净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

31、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。

32、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

33、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。

34、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。
①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

35、下列不属于管理人职责的是（ ）。

36、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
①业务人员
②证券公司
③证券服务机构
④投资者

37、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

38、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则

39、下列说法错误的是（ ）。

40、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。

41、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
②内部董事人数占董事人数的1／5以上
③内部监事人员占监事人数的1／3以上
④董事长在监事会中任职

42、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务

43、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。

44、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。

45、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

46、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

47、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

48、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

49、基金销售机构包括（ ）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构

50、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。