2022年证券市场基本法律法规模拟

1、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）

2、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

3、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内．报送月度报告。

4、（2020年真题）下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ）
Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章
Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程
Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股数

5、（2020年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（ ）不得传让
Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内
Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内
Ⅲ在离职后半年内
Ⅳ在离职后一年内

6、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。

7、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（ ）。

8、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

9、(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

10、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

11、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。

12、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配

13、（2017年真题）证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

14、(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
Ⅰ．证券公司名称
Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称
Ⅳ．基金托管机构名称

15、（2018年真题）（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

16、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

17、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

18、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。

19、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。
Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润
Ⅱ．乙有限责任公司与A有限责任公司合并
Ⅲ．丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司
Ⅳ．丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议做出决议修改了公司章程，延长营业期限10年

20、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

21、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。

22、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司及其董事、监事、工作人员
②证券公司的股东、实际控制人
③证券公司控股或者实际控制的企业
④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
⑥证券公司的客户

23、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

24、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

25、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。

26、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（ ）。
①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动
④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

27、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。

28、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
Ⅰ．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
Ⅱ．注明个人真实姓名
Ⅲ．注明联系电话
Ⅳ．对投资风险作充分说明

29、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元的罚款。

30、财务顾问的职责包括（ ）。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见
④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

31、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（ ）。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外

32、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

33、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。

34、（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

35、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

36、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

37、合格境外投资者可以参与（ ）。
①新股发行
②债券发行
③股票增发
④配股的申购
⑤证券发行

38、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（ ）监管措施或纪律处分。
①口头警告
②书面警示
③监管谈话
④公开谴责

39、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

40、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
①金融产品设计
②运营
③委托人提供的信息不真实、不准确、不完整
④资产重组

41、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。

42、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

43、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（ ）。

44、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

45、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。

46、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

47、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

48、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

49、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

50、证券经纪业务的特点包括（ ）。
Ⅰ．证券经纪商的中介性
Ⅱ．业务对象的广泛性
Ⅲ．客户资料的保密性
Ⅳ．客户指令的权威性