2023年证券市场基本法律法规预测卷
本试卷为2023年证券市场基本法律法规预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规预测卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ） I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 II执行事务合伙人的除名条件和更换程序 III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任 IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
（ D ）
2、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（ ） Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚
（ D ）
3、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。 Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
（ B ）
4、（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。 Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议 Ⅳ制定公司的具体规章
（ A ）
5、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
（ A ）
6、（2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名 Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人 Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表 Ⅳ．董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
（ D ）
7、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。
（ A ）
8、（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。 I按照规定召集基金份额持有人大会 II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
（ B ）
9、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
（ A ）
10、（2020年真题）根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（ ）
（ B ）
11、（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ） Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
（ A ）
12、（2017年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则 Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ．客户投诉的接待处理方式
（ A ）
13、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
（ D ）
14、(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
（ B ）
15、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
（ A ）
16、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
17、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ．中国证监会工作人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
（ D ）
18、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（ ）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
（ C ）
19、公司需要变更登记的行为有（ ）。 Ⅰ．修改公司章程 Ⅱ．公司解散 Ⅲ．改变经营范围 Ⅳ．变更法定代表人
（ B ）
20、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决 Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效
（ A ）
21、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度
（ B ）
22、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。 ①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定 ②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任 ③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程 ④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
（ C ）
23、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
（ A ）
24、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
（ D ）
25、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
（ C ）
26、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
27、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
（ B ）
28、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 ②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 ④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
（ D ）
29、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件 Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外 Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。 Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务
（ A ）
30、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。 Ⅰ.购买条件 Ⅱ.购买规模 Ⅲ.政策风险 Ⅳ.风险控制措施
（ D ）
31、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（ ）。 Ⅰ．融资融券业务申请表 Ⅱ．已开设相关账户的基本信息 Ⅲ．担保品证明 Ⅳ．客户具有支配权的资产证明
（ D ）
32、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。
（ D ）
33、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（ ） ①认购熊市价差策略 ②认购牛市价差策略 ③认沽熊市价差策略 ④认沽牛市价差策略
（ D ）
34、存托人应当承担的职责包括（ ）。 ①安排存放存托凭证基础财产 ②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任 ③建立并维护存托凭证出有人名册 ④办理存托凭证的签发与注销
（ C ）
35、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。
（ B ）
36、下列说法中错误的是（ ）。
（ B ）
37、对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
38、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
（ C ）
39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
（ C ）
40、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。
（ D ）
41、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
（ B ）
42、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
（ A ）
43、证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
（ A ）
44、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。
（ D ）
45、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。 Ⅰ.严格内部审批程序 Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序 Ⅲ.制定风险控制措施 Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标
（ B ）
46、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
47、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务
（ D ）
48、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。
（ C ）
49、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
（ C ）
50、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进入风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期
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