金融市场基础知识预测卷

本试卷为金融市场基础知识预测卷,题目包括:单项选择题。

本卷包括如下题型:

一、单项选择题

金融市场基础知识预测卷

一、单项选择题 (共100题,每题1分,共计100分)

(  A  )
1、(2019年真题)风险转移可以分为( )。
Ⅰ保险转移
Ⅱ非保险转移
Ⅲ承保人转移
Ⅳ担保转移
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  A  )
2、(2020年真题)金融市场功能包括( )
Ⅰ、提供流动性
Ⅱ、货币创造
Ⅲ、价格发现
Ⅳ、降低搜寻成本
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  D  )
3、(2019年真题)通过证券交易所进行的融资属于( )。
A、股权融资
B、间接融资
C、债券融资
D、直接融资
(  B  )
4、(2020年真题)一般来说,下列属于中央银行主要职能的有( )
Ⅰ、发行货币与代理国库
Ⅱ、管理商业银行
Ⅲ、保证经济体系适度流动性
Ⅳ、对政府提供信贷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  C  )
5、(2019年真题)下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中,错误的有( )。
Ⅰ我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制
Ⅱ1952年12月,全国统一的公私合营银行成立
Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能
Ⅳ“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会(决定)提出的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
(  B  )
6、(2020年真题)根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括( )。
A、符合中国证监会规定的发行条件
B、发行后股本总额不低于人民币500万元
C、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上
D、市值及财务指标满足规定的标准
(  C  )
7、(2020年真题)关于金融债券,下列说法正确的有( )
Ⅰ金融资产的利率固定,一般低于同期储蓄利率
Ⅱ金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
Ⅲ我国金融债寿可以为国家大中型建设项目筹措资金
Ⅳ金融债券的利息不计复利,不能提前支取
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(  D  )
8、(2018年真题)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  D  )
9、(2020年真题)关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是( )
A、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B、证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C、证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D、有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
(  A  )
10、(2018年真题)证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
(  A  )
11、(2018年真题)下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B、担保证券的记录以及发行人权利的行使
C、投资收益的处分
D、持券信息披露义务
(  D  )
12、(2018年真题)证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  B  )
13、(2019年真题)证券市场监督的意义在于( )
Ⅰ、保障广大投资者合法权益
Ⅱ、维护市场良好秩序
Ⅲ、发展和完善证券市场体系
Ⅳ、保证投资者获取投资收益
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  C  )
14、(2020年真题)下利有关股票特征的说法。正确的有( )
Ⅰ股份公司派发的股息红利数量,主要取决于公司的收入情况
Ⅱ股份公司派发的股息红利数量,主要取决于公司的盈利情况
Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的
Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
(  D  )
15、(2018年真题)股票应载明的事项主要包括( )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立的日期
Ⅲ.股票种类
Ⅳ.票面金额
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  B  )
16、(2019年真题)衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。
A、周转率
B、杠杆比率
C、销售利润率
D、净资产收益率
(  B  )
17、(2018年真题)影响股价变动的基本因素包括( )。
Ⅰ.宏观经济与政策因素
Ⅱ.行业与部门因素
Ⅲ.公司经营状况
Ⅳ.人为操纵因素
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  A  )
18、(2020年真题)下列关于基金费用的计提标准方式的说法,正确的有( )
Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费
Ⅱ股票型基金的年托管费率一般为0.25%
Ⅲ基金管理费是逐日计提,按月支付
Ⅳ货币市场基金的年管理费率一般为0.15%-0.33%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(  A  )
19、(2019年真题)基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值
A、基金负债
B、证券基金的费用
C、各类证券的价值
D、基金应收的申购基金款
(  B  )
20、(2020年真题)基金信息披露义务人不包括( )。
A、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B、基金销售机构
C、基金管理人
D、基金托管人
(  A  )
21、(2020年真题)下列期货中,( )不属于金融期货。
A、商品期货
B、外汇期货
C、股票价格指数期货
D、利率期货
(  B  )
22、(2019年真题)可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A、4
B、5
C、6
D、7
(  A  )
23、( )是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、商业证券
(  D  )
24、直接融资的特点不包括以下( )。
A、直接性
B、分散性
C、融资信誉有较大的差异性
D、全部具有可逆性
(  A  )
25、国际长期资金流动主要包括( )。
①国际信贷
②国际直接投资
③国际间接投资
④贸易资金的流动
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
(  D  )
26、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动,进行高抛低吸而形成的资金流动是( )。
A、贸易资金的流动
B、套利性资金的流动
C、保值性资金的流动
D、投机性资金的流动
(  D  )
27、我国中小企业板块市场设立在( ),创业板市场设立在( ).
A、上海证券交易所;上海证券交易所
B、上海证券交易所;深圳证券交易所
C、深圳证券交易所;上海证券交易所
D、深圳证券交易所;深圳证券交易所
(  A  )
28、我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
A、2009
B、2010
C、2011
D、2012
(  B  )
29、7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面分析时,应考虑主要宏观经济变量包括( )。
①国内生产总值
②经济周期
③财政政策
④国际资本流动
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
(  B  )
30、货币政策的“三大法宝”是( )。
Ⅰ.法定存款准备金政策
Ⅱ.再贴现政策
Ⅲ.公开市场业务
Ⅳ.窗口指导
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(  C  )
31、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中,不完全合理的是( )。
A、实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量,实体经济发展不好,风险最后会集中反映在金融体系中
B、金融的健康发展可以促进经济增长
C、金融产品的创新和复杂化,使得实体经济和金融的界限日益分明
D、金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
(  D  )
32、目前,中国已基本形成了由( )调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离,多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A、财政部
B、中国证监会
C、中国银保监会
D、中央银行
(  A  )
33、科技发展对金融市场运行有重大意义,下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是( )。
①信息技术为金融创新提供了活力
②信息技术使披露更加及时,增强了金融机构透明性,改变了金融监管的方式
③信息技术是金融市场发展的最根本原因
④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成,国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
A、①②
B、②③
C、③④
D、①④
(  C  )
34、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中,错误的是( )。
A、利率作为中介目标的优点,其可测性和相关性强
B、利率容易受心理预期的影响
C、利率作为中介目标,其可控性强、抗干扰能力强
D、随着金融创新和金融监管的放松,货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标
(  C  )
35、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款,列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目,主要描述的是中央银行的( )职能。
A、银行的银行
B、发行的银行
C、政府的银行
D、管理的银行
(  B  )
36、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点,针对各种不同市场主体不同的、特定的需求,提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的( )。
A、特殊性
B、多层次性
C、多样性
D、多元性
(  C  )
37、关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有( )。
①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展
②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制
③机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行
④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
A、①②
B、②③
C、①②③
D、①②③④
(  B  )
38、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括( )。
A、募集的投资资金是人民币而不是外汇
B、RQFII机构限定为境内基金管理公司
C、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D、在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
(  B  )
39、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。
①《1933年证券法》
②《规则D》
③《多德-弗兰克法案》
④《开放式投资公司法》
A、②③④
B、①②③
C、①②④
D、①③④
(  B  )
40、证券市场最广泛的投资者是指( )。
A、金融机构类投资者
B、个人投资者
C、企业和事业法人类机构投资者
D、基金类投资者
(  C  )
41、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。
Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询
Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.证券自营
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(  C  )
42、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得( )、( )相关业务许可证。
①证券
②基金
③银行
④期货
A、①②
B、①③
C、①④
D、②③
(  A  )
43、证券公司开展自营业务要求( )。
①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
(  B  )
44、( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A、证券经纪业务
B、证券投资顾问业务
C、证券融资融券业务
D、证券承销与保荐业务
(  A  )
45、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。
①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易
②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A、②③
B、②④
C、③④
D、②③④
(  D  )
46、证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。
A、证券实名制
B、货银对付的交收制度
C、净额结算制度
D、统一结算制度
(  C  )
47、我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A、代理制
B、代销制
C、经纪制
D、委托制
(  B  )
48、我国证券市场监管体系包括( )。
①国务院证券监督管理机构
②证券投资者保护基金
③证券登记结算公司
④行业协会
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
(  D  )
49、除中国证监会另有规定外,基金、集合计划不得有下列行为( )。
①购买不动产
②购买房地产抵押按揭
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
④购买实物商品
⑤借人现金
A、①②③⑤
B、①②④⑤
C、①③④⑤
D、①②③④
(  C  )
50、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。
A、证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名
B、专职监事不得少于1名,由中国证监会委派
C、证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D、会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生
(  C  )
51、就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的( )。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
(  B  )
52、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。
A、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B、证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
(  D  )
53、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、()。
Ⅰ.参与优先股和非参与优先股
Ⅱ.可转换优先股和不可转换优先股
Ⅲ.可回购优先股和不可回购优先股
Ⅳ.固定股息率优先股和浮动股息率优先股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  D  )
54、()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A、要式证券
B、资本证券
C、设权证券
D、物权证券
(  B  )
55、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在( )时。
A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B、公司解散清算
C、公司连续5年亏损
D、股东大会作出减少公司注册资本的决议
(  D  )
56、按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括( )。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
③采用《证券法》规定的包销方式发行
④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
(  C  )
57、下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。
A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C、丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股
(  A  )
58、投资者委托中国香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是( )。
A、沪股通
B、港股通
C、深股通
D、中证通
(  C  )
59、下列股票能被选入沪深300指数的有( )。
A、甲股票是创业板股票,上市时间为一年,虽总市值不高,但是涨势良好
B、乙股票为主板上市股票,由于年度报告未及时披露等问题,被暂停上市
C、丙股票为主板上市的蓝筹股,但是由于政策影响,近期涨势低迷
D、丁股票为主板上市股票,由于连年亏损被认定为ST股票,但从近期季度财务报告来看,本年有望扭亏为盈
(  B  )
60、上证100指数是从( )指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
A、上证综指
B、上证380指数
C、上证180指数
D、上证150指数
(  A  )
61、股价指数的主要功能包括( )。
①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析
③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
④作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报
A、①②③④
B、①②④
C、①②③
D、①③④
(  C  )
62、下列选项中,不属于政府财政政策措施的是()。
Ⅰ.改变存款准备金率
Ⅱ.调整税率
Ⅲ.公开市场业务
Ⅳ.发行国债
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、 Ⅳ
(  A  )
63、股票投资分析的基本分析法,其假设是( )。
①股票的价值决定价格
②股票的价格决定价值
③股票的价格围绕价值波动
④股票的价值围绕价格波动
A、①③
B、②④
C、①④
D、②③
(  C  )
64、股票在二级市场上交易的价格是股票的( )。
A、理论价格
B、现值
C、市场价格
D、内在价值
(  D  )
65、人为操纵往往会引起股票价格( )。
A、上升
B、下降
C、不变
D、短期剧烈波动
(  B  )
66、为增强沪深300指数的透明性和可预期性,沪深300指数还设置( )只备选名单。
A、10
B、15
C、20
D、25
(  B  )
67、沪深300指数为( )。
A、大盘指数
B、大中盘指数
C、中盘指数
D、中小盘指数
(  D  )
68、国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()和日元为主。
Ⅰ.美元Ⅱ.英镑
Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  D  )
69、以下关于流通国债说法正确的是()。
Ⅰ.可以在流通市场上交易的国债
Ⅱ.可以自由认购、自由转让,通常不记名
Ⅲ.转让价格取决于对该国债的供给与需求
Ⅳ.在不少国家,流通国债占国债发行量的大部分
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(  D  )
70、金融债券的发行主体是()。
Ⅰ.银行
Ⅱ.公司
Ⅲ.非银行的金融机构
Ⅳ.政府
A、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
(  B  )
71、国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比,具有一定的特殊性。这种特殊性表现在( )。
①资金来源广、发行规模大
②存在汇率风险
③有国家主权保障
④以自由兑换货币作为计量货币
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
(  D  )
72、可以发行公募债券的主体不包括( )。
A、政府机构
B、地方公共团体
C、符合规定条件的私营企业
D、信用评级机构
(  C  )
73、以下( )不是债券的基本性质。
A、债券属于有价证券
B、债券是一种虚拟资本
C、债券是一种真实资本
D、债券是债权的表现
(  B  )
74、任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
(  B  )
75、按照《关于开展国债预发行试点的通知》,国债预发行的日期为( )。
A、招标日前4个至2个法定工作日
B、招标日前4个至1个法定工作日
C、招标日前5个至1个法定工作日
D、招标日前5个至2个法定工作日
(  D  )
76、地方政府债券的托管( )。
A、只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B、只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C、在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D、在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
(  D  )
77、下列关于债券的说法正确的有( )。
①债券估值的基本原理是现金流贴现
②债券买卖报价分为净价和全价两种,结算为全价结算
③净价是指不含应计利息的债券价格
④应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②③④
(  C  )
78、7月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息4.15%,按单利计息,到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为( )元。
A、95.35
B、96.10
C、97.14
D、98.03
(  B  )
79、财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为( )亿元。
A、0.1
B、0.2
C、1
D、2
(  B  )
80、国际债券的发行人主要是()。
I.各国政府、政府所属机构 II.银行或其他金融机构
III.自然人 IV.一些国际组织
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、III、IV
(  B  )
81、以下关于债券的基本性质中,说法有误的是( )。
A、债券本身有一定的面值,持有债券可按期取得利息
B、债券本身有一定的面值,代表了一定的真实资本
C、债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是一种
D、转让债券意味着将债券代表的权利一并转移
(  C  )
82、债券种类很多,依据不同的标准会有不同的分类。其中,按( )分类,可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A、付息方式
B、债券形态
C、发行主体
D、发行方式
(  B  )
83、资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在( )。
①流动性和期限的不匹配②利率的不匹配
③品种类型的不匹配④风险权重的不匹配
A、③④
B、①②
C、①③
D、②③
(  D  )
84、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定,下面说法正确的是( )。
①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%
②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%
③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%
④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%
A、①
B、①③
C、②③
D、①③④
(  D  )
85、远期交易和期货交易的区别主要体现在( )。
①交易场所不同
②合约的规范性不同
③交易风险不同
④履约责任不同
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
(  B  )
86、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )货币为面值、向( )投资者发行的债券。
A、外国 本国
B、外国 外国
C、本国 外国
D、本国 本国
(  B  )
87、开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。
Ⅰ.价格形成方式不同
Ⅱ.激励约束机制与投资策略不同
Ⅲ.发行规模限制不同
Ⅳ.期限不同
A、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(  A  )
88、LOF的特点有()。
Ⅰ.不一定采用指数基金模式
Ⅱ.用现金进行申购和赎回
Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
Ⅳ.不是主动管理型基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(  A  )
89、( )借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。
A、分级基金
B、混合型基金
C、基金中基金
D、上市开放式基金
(  D  )
90、在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
(  B  )
91、担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向( )履行登记手续,报送基本情况。
A、中国证监会
B、证券投资基金业协会
C、证券交易所
D、地方证监局
(  B  )
92、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势,错误的是( )。
A、交易量逐年增大
B、仍未超过交易所市场的交易额
C、市场流动性得到增强
D、发展出专业化的交易商
(  C  )
93、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,可以将市场交易的组织形态分为( )。
①现货交易
②远期交易
③期权交易
④期货交易
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
(  D  )
94、买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利,称为( )。
A、货币期权
B、互换期权
C、利率期权
D、股票期权
(  D  )
95、下列关于金融期权的说法中错误的是( )。
A、波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B、到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C、标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系
D、市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系,与认购期权价值为负相关关系
(  B  )
96、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是( )。
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正的美式期权
D、认沽期权
(  B  )
97、( )依据RAROC最大化原则,将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略,将风险控制在可以承受的合理范围之内,使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。
A、风险偏好
B、风险限额
C、风险缓释
D、风险拨备
(  D  )
98、s系统是指( )。
①品德和资本
②还款能力
③抵押
④经营环境
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
(  C  )
99、风险转移可分为( )。
①合同转移
②非保险转移
③计划转移
④保险转移
A、①④
B、①③
C、②④
D、③④
(  D  )
100、操作风险分为( )所引发的四类风险。
①人员
②系统
③流程
④外部事件
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②③④