历年金融市场基础
本试卷为历年金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
（ A ）
2、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。 Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区 Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆 Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会” Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体
（ C ）
3、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利
（ B ）
4、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。
（ D ）
5、（2018年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险规避型
（ D ）
6、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
（ B ）
7、（2018年真题）（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
（ A ）
8、（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（ ）。 Ⅰ．证券投资咨询机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所
（ A ）
9、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
（ C ）
10、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（ ）
（ A ）
11、（2019年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（ ）。
（ C ）
12、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。 Ⅰ．投资者身份 Ⅱ．购买日期 Ⅲ．期限 Ⅳ．统一规定的固定票面金额
（ C ）
13、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。 Ⅰ．普通日交割 Ⅱ．当日交割 Ⅲ．约定日交割 Ⅳ．前一日交割
（ D ）
14、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。
（ B ）
15、（2020年真题）基金的运作包括（ ） Ⅰ基金的设计 Ⅱ基金资产的估值与会计核算 Ⅲ基金资产托管 Ⅳ基金份额的登记和交易
（ C ）
16、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。 Ⅰ、捐赠 Ⅱ、继承 Ⅲ、投资人需要将自己的开放式基金赎回 Ⅳ、司法强制执行
（ B ）
17、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（ ）。 Ⅰ我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值 Ⅱ根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 Ⅲ一般开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资 Ⅳ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式的定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
（ A ）
18、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费
（ B ）
19、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。
（ C ）
20、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换合同 Ⅳ．期权合同
（ C ）
21、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。 Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列 Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列 Ⅲ、芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列 Ⅳ、伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
（ C ）
22、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。
（ A ）
23、常见的衍生工具包括（ ）。 ①期权 ②远期 ③互换 ④债券
（ D ）
24、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。
（ D ）
25、下列描述符合衍生工具的定义的有 （ ）。 ①以相应的现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约
（ B ）
26、香港的金融监管机构包括（ ）。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处
（ A ）
27、美国国债是由（ ）发行的债券。
（ D ）
28、以下不属于我国场外市场的是（）.
（ A ）
29、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。 ①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系 ②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系 ③市场交易机制的核心是价格发现机制 ④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
（ B ）
30、以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额
（ A ）
31、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。
（ C ）
32、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。
（ D ）
33、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。
（ B ）
34、根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（ ）。
（ D ）
35、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（ ）。
（ B ）
36、资本市场是指（ ）。
（ B ）
37、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
（ D ）
38、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议
（ B ）
39、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险中立型 Ⅲ．风险规避型 Ⅳ．无风险型
（ C ）
40、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
（ A ）
41、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。
（ B ）
42、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
43、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。 I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人； II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人； III.最近5年未受到刑事处罚； IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
（ C ）
44、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（ ）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户 ②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 ③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户 ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
（ C ）
45、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。 ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构 ②中国证券业协会实行会员负责制 ③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员 ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 ⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
（ D ）
46、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
（ B ）
47、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（ ）。 Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
（ D ）
48、下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。
（ A ）
49、证券市场融资活动的特点主要有（ ）。 ①证券市场是一种直接融资 ②证券市场融资是一种强市场的融资活动 ③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 ④证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体
（ B ）
50、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。
（ B ）
51、下列属于国有股权组成部分的是（ ）.
（ D ）
52、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（ ）。 Ⅰ．境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股 Ⅱ．境内上市外资股，即B股 Ⅲ．境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股 Ⅳ．其他
（ C ）
53、优先股对发行人的意义包括（ ）。
（ D ）
54、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。 ①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 ③采用《证券法》规定的包销方式发行 ④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
（ D ）
55、公开发行股票的优点有（ ）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业信誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性
（ D ）
56、下列说法中正确的是（ ）。
（ C ）
57、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
（ B ）
58、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（ ）。
（ A ）
59、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托
（ C ）
60、A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。
（ D ）
61、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。
（ C ）
62、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（ ），是决定股价变动方向的重要因素。
（ A ）
63、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
（ B ）
64、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（ ）
（ A ）
65、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
（ D ）
66、在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。
（ C ）
67、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。 ①人民币 ②美元 ③土地使用权 ④暂未能合理估价的古董字画 ⑤一栋商用大楼
（ B ）
68、债券收益体现为（）。 Ⅰ．利息收入 Ⅱ．资本损益 Ⅲ．无风险收益 Ⅳ．再投资收益
（ D ）
69、以下关于流通国债说法正确的是（）。 Ⅰ．可以在流通市场上交易的国债 Ⅱ．可以自由认购、自由转让，通常不记名 Ⅲ．转让价格取决于对该国债的供给与需求 Ⅳ．在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分
（ D ）
70、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（ ）。 Ⅰ．发行主体是地方政府 Ⅱ．地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称 Ⅲ．美国地方政府债券由州、市、区、县和州政府所属机关和管理局发行 Ⅳ．日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行
（ B ）
71、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
（ A ）
72、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零 ②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零 ③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零 ④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
（ C ）
73、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
（ C ）
74、金融债券发行后，信用评级机构应每（ ）对该金融债券进行跟踪信用评级。
（ D ）
75、地方政府债券的托管（ ）。
（ C ）
76、（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
（ D ）
77、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．财务公司设立1年以上，经营状况良好 Ⅱ．申请前1年利润率不低于行业平均水平 Ⅲ．申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平 Ⅳ．近3年无重大违法违规记录
（ B ）
78、地方政府一般债券采用（ ）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
（ D ）
79、债券的回购交易更多的具有（ ）的属性。
（ A ）
80、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为（ ）元。
（ D ）
81、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
82、目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。
（ B ）
83、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。
（ A ）
84、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（ ）等。 ①价值型股票基金 ②成长型股票基金 ③平衡型股票基金 ④稳定型股票基金
（ D ）
85、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。 ①申请 ②注册 ③发售 ④基金合同生效
（ B ）
86、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。
（ C ）
87、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。
（ B ）
88、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
（ D ）
89、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）
（ C ）
90、我国第一只开放式基金是（）。
（ C ）
91、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
（ D ）
92、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
（ B ）
93、中国外汇交易中心于（ ）年2月9日开始人民币利率掉期交易。
（ C ）
94、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
（ C ）
95、ADR是（ ）的简称。
（ C ）
96、金融衍生工具从（ ）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
（ D ）
97、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（ ）
（ B ）
98、结构化金融衍生产品是（ ）。 ①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品 ②它们通常与某种金融价格相联系 ③其投资收益随该价格的变化而变化 ④目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品。
（ A ）
99、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（ ）。 ①风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行 ②风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的 ③风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本 ④风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报
（ C ）
100、信用衍生产品交易具有以下（ ）特征。 ①融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资 ②信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让 ③信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生 ④基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理
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