金融市场基础

1、（2019年真题）金融市场的重要性表现在（ ）。
Ⅰ、促进储蓄——投资转化；
Ⅱ、优化资源配置；
Ⅲ、反映经济状态；
Ⅳ、宏观调控

2、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、我国债劵交易市场分为场内市场和场外市场
Ⅱ、债劵市场违约事件不断减少
Ⅲ、在我国，信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种
Ⅳ、在我国，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行

3、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（ ）
Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

4、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（ ）
Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项
Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形

5、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

6、（2018年真题）下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定
Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

7、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。

8、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（ ）。
Ⅰ．发起人
Ⅱ．信用增级机构
Ⅲ．承销人
Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

9、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。

10、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
Ⅰ、债券基金；
Ⅱ、股票基金；
Ⅲ、货币市场基金；
Ⅳ、单位信托基金。

11、（2019年真题）基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。

12、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（ ）。
Ⅰ．利息收入
Ⅱ．营业收入
Ⅲ．变现收入
Ⅳ．投资收益

13、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

14、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。

15、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（ ）。
Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ．投资者可自行选择是否转股

16、（2018年真题）下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。
Ⅰ．百慕大期权
Ⅱ．利率期权
Ⅲ．平均期权
Ⅳ．障碍期权

17、（2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（ ）。

18、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（ ）。
Ⅰ风险的识别
Ⅱ风险的衡量
Ⅲ风险的应对
Ⅳ风险的监测、预警与报告

19、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。

20、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。

21、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。

22、截至2017年末，仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（ ）。

23、国际信贷主要包括（ ）。
①政府信贷
②国际金融机构贷款
③政府债券
④出口信贷

24、全球最大的人民币离岸交易中心是（ ）。

25、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。
①储蓄银行
②开发银行
③中央银行
④商业银行

26、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求
④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

27、以下属于中央银行负债类业务的是（ ）。
①储备货币
②对其他金融性公司债权
③不计入储备货币的金融公司存款
④政府存款

28、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。

29、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

30、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。

31、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
Ⅰ．股票融资
Ⅱ．债券融资
Ⅲ．贷款
Ⅳ．租赁融资

32、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
①公司控股股东
②与公司业务有关的企业
③公司的员工
④证券公司

33、相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。
①投资资金规模化
②投资管理专业化
③投资结构组合化
④投资行为规范化

34、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国境外基金管理机构
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．上市公司

35、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

36、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。

37、证券市场正常运行的基础是（ ）。

38、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

39、4月28日，中国证监会发布了（ ），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

40、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。

41、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

42、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。

43、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。

44、下列说法正确的是（ ）。

45、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。

46、优先股的“优先”体现在（ ）。

47、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

48、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

49、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。

50、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价

51、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
Ⅰ．盈利能力
Ⅱ．成长性
Ⅲ．流动性
Ⅳ．规模

52、证券委托可分为（ ）。
①柜台委托
②非柜台委托
③线上委托
④线下委托

53、下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。

54、以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

55、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（ ）.

56、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。
①K线理论
②形态理论
③波浪理论
④循环周期理论

57、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。
①企业战略
②货币政策
③财政政策
④收入分配政策

58、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。

59、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（ ）。
①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%
②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%
③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
④采用《证券法》规定的代销方式发行

60、国家股从资金来源上主要有（ ）。
①财政部门的预算拨款补助
②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产
③代表国家投资的政府部门进行的投资
④代表国家投资的投资公司进行的投资

61、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（ ）原则。

62、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（ ）。

63、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（ ）。

64、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）

65、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。

66、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
①短期融资券
②中期票据
③非公开定向发行债务融资工具
④中小非金融企业集合票据

67、我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。
①规模越来越大
②发行方式趋于单一
③期限趋于多样化
④发行方式趋于市场化

68、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。
Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小
Ⅱ．贷款损失准备计提充足
Ⅲ．核心资本充足率不低于5％
Ⅳ．具有良好的公司治理结构与机制

69、（ ）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。

70、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。

71、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（ ）。

72、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。

73、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。

74、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。

75、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（ ）。

76、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（ ）。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价

77、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。

78、国际债券的特征有（ ）。
①资金来源广、发行规模大
②存在汇率风险
③有国家主权保障
④以自由兑换货币作为计量货币

79、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（ ）
①核心充足资本率不低于10%
②最近三年连续盈利
③最近三年没有重大违法违规行为
④贷款损失准备计提充足

80、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。

81、资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。

82、伞形基金又称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

83、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（ ）。
①基金管理人的管理费
②基金托管人的托管费
③基金的转换费
④基金的证券交易费用

84、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。
①基金合同
②基金招募说明书
③基金的投资情况
④基金的资产负债情况

85、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（ ）。

86、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。

87、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.

88、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。
①股票基金
②债券基金
③货币基金
④中国证监会规定的其他品种

89、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。
①实施条件、实施程序和特定资产范围
②侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等
③主袋账户的投资安排
④基金份额持有人大会表决权等安排

90、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。
①计算绝对收益
②计算风险调整后收益
③计算相对收益
④进行业绩归因

91、对固定净值型（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。

92、利率衍生工具包括（）。
Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货
Ⅲ．利率期权Ⅳ．利率互换

93、互换可以分为（ ）。
①货币互换
②利率互换
③股权互换
④信用违约互换

94、中国外汇交易中心于（ ）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。

95、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。

96、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

97、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。

98、6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
④满足相应的发行股票的条件

99、证券公司的融资管理应符合以下要求（ ）。
①分析正常和压力情境下未来不同时间段的融资需求和来源
②加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中管理，适当设置集中度限额
③加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
④密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

100、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。
①借款者的违约概率
②交易工具的违约损失率
③违约风险暴露
④预期损失和非预期损失