2023年金融市场基础冲刺卷

1、（2018年真题）狭义的有价证券指的是（ ）。

2、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）

3、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。

4、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。
Ⅰ．证券投资咨询业务
Ⅱ．财务顾问业务
Ⅲ．证券经纪业务
Ⅳ．证券自营业务

5、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（ ）
Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时
Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东
Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务
Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

6、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。
Ⅰ．实物
Ⅱ．知识产权
Ⅲ．土地所有权
Ⅳ．土地使用权

7、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。
Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系
Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

8、（2020年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户

9、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（ ）
Ⅰ证券交收账户
Ⅱ证券清算账户
Ⅲ资金交收账户
Ⅳ资金清算账户

10、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。

11、（2019年真题）股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

12、（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。

13、（2020年真题）资产证券化最早起源于（ ）

14、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。

15、（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）

16、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。

17、（2019年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％
Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％
Ⅲ、财务公司成立6个月以上
Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币

18、（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（ ）。

19、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。

20、（2018年真题）基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。

21、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（ ）.
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

22、金融市场的首要功能是（ ）。

23、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。

24、国际长期资金流动主要包括（ ）。
①国际信贷
②国际直接投资
③国际间接投资
④贸易资金的流动

25、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。

26、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（ ）。

27、我国创业板市场是在（ ）正式启动。

28、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。

29、场外交易市场的功能不包括（ ）。

30、新中国成立70年以来，我国建成了（ ）金融市场体系。

31、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。

32、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（ ）。

33、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

34、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。

35、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。

36、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

37、注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。

38、资信评级机构的制度有（）。
I.评级委员会制度；
II.评级结果公布制度；
III.信息保密制度；
IV.证券评级业务档案管理制度

39、（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

40、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易
②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

41、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

42、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。

43、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。
①提供证券交易的场所、设施和服务
②管理和公布市场信息
③开展投资者教育和保护
④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

44、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。
①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任
②组织证券从业人员水平考试
③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引
⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认

45、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。

46、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（ ）。

47、下面对证券公司表述错误的是（ ）。

48、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。

49、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）

50、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

51、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。
Ⅰ．在境外注册
Ⅱ．在中国香港上市
Ⅲ．公司的主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司
Ⅳ．公司的主要业务在中国境外或大部分股东权益来自中国内地公司

52、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。

53、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

54、下列属于优先股的特点的是（）。
Ⅰ．收益相对固定
Ⅱ．先于普通股获得股息
Ⅲ．清偿顺序先于普通股，而次于债权人
Ⅳ．权利范围小

55、沪深300指数的选择空间有（）。
Ⅰ．非暂停上市股票
Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ．非ST、*ST股票
Ⅳ．公司经营状况良好

56、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（ ）。

57、中证指数有限公司是由（ ）。

58、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

59、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。

60、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。

61、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
Ⅰ．行业或产业竞争结构
Ⅱ．抗外部冲击的能力
Ⅲ．经济周期循环
Ⅳ．行业估值水平

62、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（ ），因此，它的价值取决于（ ）的大小。

63、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。
Ⅰ．注册资本
Ⅱ．经济形势的变化
Ⅲ．宏观经济政策的调整
Ⅳ．供求关系的变化

64、股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。
①股票的价值决定价格
②股票的价格决定价值
③股票的价格围绕价值波动
④股票的价值围绕价格波动

65、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．真实

66、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（ ）元。

67、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。

68、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

69、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。

70、开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。
①公正性
②合法性
③有效性
④真实性

71、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。

72、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（ ）。

73、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
Ⅱ．新型的国际债券
Ⅲ．在美国发行的外国债券称为扬基债券
Ⅳ．在日本发行的外国债券称为武士债券

74、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。
Ⅰ．存在信用风险
Ⅱ．存在汇率风险
Ⅲ．发行规模大
Ⅳ．资金来源广

75、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

76、负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。

77、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。

78、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。

79、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。

80、根据债券券面形态可以分为（ ）。

81、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。

82、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。

83、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数
②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数
③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数
④竞争性招标时间为招标日上午10：35至1 1：35

84、（ ）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。

85、3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。

86、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（ ）。
①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人~
②非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备
③非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让
④非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序

87、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

88、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

89、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。

90、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

91、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。
①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

92、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。

93、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（ ）。

94、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

95、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系
②以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种
③在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约
④常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等

96、6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（ ）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。

97、下列关于可转换债券的表述正确的是（ ）。
①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
②可转换债券具有双重选择权
③可转换债券具有优先赎回权
④可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券

98、（ ）也被称为“看跌期权”。

99、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。

100、现代信用风险转移方法不包括（ ）。