证券投资基金基础知识复习题

1、(2016年)下列关于债券，说法错误的是（）。

2、(2016年)大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（）。

3、(2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

4、(2016年)欧洲最大的证券交易所是（）。

5、(2018年)某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。

6、(2016年)某基金前一日的基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。

7、(2017年)2016年3月14日是某开放式基金的收益分配基准日，当日的基金份额净值为1．68元，如果基金面值为1元，下列不可能是其每单位基金份额收益分配的金额的是（）。

8、(2016年)《证券监管目标和原则》是由（）发布的。

9、(2017年)利润表由三个主要部分构成，下列科目中，不属于这三部分的是（）。

10、下列不属于非系统风险的是（ ）。

11、市盈率用公式表达为（ ）。

12、下列属于股票的特征的是（ ）。
Ⅰ、收益性
Ⅱ、风险性
Ⅲ、永久性
Ⅳ、参与性

13、在公司解散或破产清算时，以下清偿顺序正确的是（ ）。

14、垃圾债券市场中大约（ ）的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。

15、（ ）不是按照计息方式分类的债券。

16、久期配比策略只要求负债的久期（ ）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。

17、下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（ ）。

18、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ定期存款可以提前支取本金或部分本金
Ⅱ提前支取，则提前支取部分的利息按支取日的活期利率付息
Ⅲ定期存款一般有1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年等期限
Ⅳ一般情况下，期限越长，利率越高

19、下列属于不动产投资工具主要形式的有（ ）。
Ⅰ房地产有限合伙
Ⅱ房地产权益基金
Ⅲ房地产投资信托
Ⅳ房地产股份合伙

20、（ ）是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制。

21、投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是（ ）。

22、在最小方差前沿最左边的拐点处会有一条与纵轴平行的直线与最小方差前沿相切形成的交点叫做（ ）。

23、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（ ）。

24、做市商可以分为（ ）：
Ⅰ特定做市商
Ⅱ一般做市商
Ⅲ多元做市商
Ⅳ单元做市商

25、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（ ）。

26、下列哪项不属于衡量收益的不确定性的指标?（ ）

27、在VaR估算方法中，（ ）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。

28、如果利率（ ），短期投资可以迅速地找到高收益投资机会，若利率（ ）长期债券却能保持高收益。

29、根据目前法规,除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外,货币币场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（ ）所以货币市场基金的杠杆风险通常较债券基金低。

30、常用的风险调整后收益指标包括（ ）。
Ⅰ特雷诺指数
Ⅱ夏普指数
Ⅲ绩效指数
Ⅳ詹森α指数

31、某基金詹森a为2%，表示其表现（ ）。

32、（ ）是考察各个因素对基金总收益的贡献，其本质是对基金总收益的分解。

33、对基金进行业绩评价的前提是（ ）。

34、下列选项中不属于基金需要向券商支付的是（ ）。

35、设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。

36、中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在（ ）。

37、某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（ ）。

38、（ ），是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项并予以确认，然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。

39、与基金有关的费用可以从（ ）中支付。

40、基金的投资收益不包括（ ）。

41、下列哪项交易活动中，征收印花税（ ）。

42、下列关于我国基金投资活动涉及的税收项目说法正确的是（ ）。

43、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（ ）万元。

44、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少（ ）年支付。

45、下列关于沪港通说法错误的是（ ）。

46、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（ ）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。

47、对资产=负债+所有者权益的说法中，错误的是（ ）。

48、（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。

49、某债券的名义利率为12%，若一年中通货膨胀率为-5%，则投资者的实际收益率为（ ）。

50、实际利率是在（ ）的情况下的利率。
Ⅰ购买力不变
Ⅱ购买力上涨
Ⅲ物价不变
Ⅳ物价上涨