往年证券市场基本法律法规样卷

1、(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

2、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。
I规范性文件
II证券公司规章制度
II普遍遵守的职业道德
IV行业自律规则

3、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（ ）。

4、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。

5、(2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

6、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

8、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

9、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。

10、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。
I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续
II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放
III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同
IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

11、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。

12、(2019年真题)根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

13、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

14、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

15、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
④参与分配清算后的剩余基金财产

16、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。

17、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

18、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。

19、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

20、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

21、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。

22、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险

23、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

24、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
①独立原则
②客观原则
③效率原则
④审慎原则

25、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

26、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

27、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。

28、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
①从事证券交易的时间满1年以上
②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元
③可以选择本公司的股东或关联人
④客户信誉良好，无重大违约记录

29、私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

30、证券公司设立私募基金子公司，应当以（ ）出资设立。

31、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

32、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

33、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。
Ⅰ．可测
Ⅱ．可控
Ⅲ．可承受
Ⅳ．可消除

34、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）

35、下列说法错误的是（ ）。

36、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

37、（ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

38、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则

39、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度

40、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（ ）。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

41、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

42、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

43、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

44、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

45、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

46、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。
①证券经纪人
②证券投资咨询
③保荐代表人
④一般证券业务

47、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。

48、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

49、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。
①合规是底线
②诚信是义务
③专业是保证
④稳健是特色

50、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务