证券市场基本法律法规模拟

1、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

3、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。
Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定
Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

4、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

5、（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（ ）
I证券分析师最多同时在两家机构任职
II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
III证券分析师不得担任上市公司董事
IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

6、（2017年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

7、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。

8、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。
Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

9、（2017年真题）上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人
Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

10、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。

11、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

12、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

13、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

14、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（ ）。

15、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。

16、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ ）

17、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

18、《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

19、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。

20、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。
①有利于保障基金财产的安全
②有利于保护基金份额持有人的合法权益
③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
④有利于维护基金财产的独立性

21、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。

22、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。
①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

23、下列说法，正确的是（ ）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

24、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。

25、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。

27、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。

28、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

29、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

30、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

31、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。

32、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

33、内部控制组织体系的第二道防线是（ ）。

34、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

35、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，
对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。

36、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。

37、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则
Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

38、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

39、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

40、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

41、证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

42、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

43、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

44、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）

45、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

46、证券业从业人员应当（ ）。
Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

47、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

48、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

49、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）个小时。

50、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（ ）。