2022年证券市场基本法律法规

1、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）

2、（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（ ）。
Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货
Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货

3、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

4、（2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（ ）。
Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所
Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

5、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。

6、（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

7、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

8、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。

9、(2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。
Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；
Ⅱ．股东的合法权益；
Ⅲ．债权人的合法权益；
Ⅳ．公众的合法权益。

10、（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）

11、（2017年真题）根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

12、（2018年真题）（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

13、（2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）。
Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

14、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．勤勉尽责；
Ⅱ．平等自愿；
Ⅲ．诚实；
Ⅳ．谨慎。

15、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ）
Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失
Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用
Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产

16、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同
Ⅱ.关联交易方面不同
Ⅲ.利润分配方面不同
Ⅳ.合伙人权利方面不同

17、公司需要变更登记的行为有（ ）。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．公司解散
Ⅲ．改变经营范围
Ⅳ．变更法定代表人

18、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。

19、《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

20、《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。

21、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

22、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

23、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
①缩短收购周期
②降低收购价格
③减少预定收购份数额
④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

24、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。

25、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益

26、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

27、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

28、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。

29、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
③与客户分享投资收益、分担投资损失
④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

30、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。
Ⅰ．可测
Ⅱ．可控
Ⅲ．可承受
Ⅳ．可消除

31、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

32、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量

33、下列说法正确的是（ ）。
①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

34、资产证券化中，管理人不得有下列（ ）行为。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

35、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（ ）。
Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪
Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪
Ⅲ.操纵证券市场罪
Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪

36、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。

37、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

38、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。

39、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。

40、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

41、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况’
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

42、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

43、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

44、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好

45、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务

46、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

47、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。

48、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

49、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）
个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

50、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的