2023年金融市场基础模拟考试
本试卷为2023年金融市场基础模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础模拟考试
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ A ）
1、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）
（ A ）
2、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。
（ B ）
3、（2018年真题）（ ）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
（ B ）
4、（2019年真题）机构投资者主要包括 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业和事业法人 Ⅳ、各类基金
（ A ）
5、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ） Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例
（ C ）
6、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．代销 Ⅳ．公募发行
（ C ）
7、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
（ D ）
8、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。 Ⅰ、外国 Ⅱ、香港地区 Ⅲ、澳门地区 Ⅳ、台湾地区
（ C ）
9、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
（ B ）
10、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。
（ D ）
11、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）
（ B ）
12、下列关于政府债券的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ 政府债券又被称为金边债券Ⅱ 政府债券收益稳定，流通性较弱Ⅲ 政府债券分为中央政府债券和地方政府债券Ⅳ 政府债券是一种有价债券
（ D ）
13、（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）
（ C ）
14、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（ ）。
（ D ）
15、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。 Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行 Ⅱ、期货合约是标准化的 Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司 Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高
（ D ）
16、（2018年真题）银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司
（ B ）
17、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（ ） Ⅰ、期货合约在交易所内交易，具有公开性 Ⅱ、期货合约是标准化合约 Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责 Ⅳ、期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，实物交割比例极低
（ B ）
18、（2020年真题）在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（ ）
（ A ）
19、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
20、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。
（ B ）
21、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
（ B ）
22、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
（ A ）
23、（2018年真题）金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 Ⅰ．杠杆性 Ⅱ．跨期性 Ⅲ．不确定性或高风险性 Ⅳ．联动性
（ C ）
24、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。
（ C ）
25、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。 Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ、期权的买方可以选择行使所拥有的权利 Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
（ D ）
26、（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（ ）。
（ A ）
27、美国国债是由（ ）发行的债券。
（ C ）
28、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
（ D ）
29、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
（ B ）
30、下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。 ①利率为核心变量 ②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响 ③利率对收入的影响是直接的 ④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
（ D ）
31、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。 ①未完全市场化的基准价格体系 ②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一 ③资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资 ④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
（ C ）
32、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。 Ⅰ．国内、国际统一的市场组织 Ⅱ．丰富的市场交易品种 Ⅲ．市场交易机制 Ⅳ．市场模式
（ D ）
33、下列关于Shibor的说法，不正确的是（ ）。
（ C ）
34、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。
（ B ）
35、8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。
（ C ）
36、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。
（ A ）
37、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
（ A ）
38、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（ ）。 ①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 ②监管证券投资活动 ③监管上市国债和企业间债券的交易活动 ④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
（ A ）
39、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（ ）。
（ B ）
40、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。 ①一种强市场性的融资活动 ②一种间接融资活动 ③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 ④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
（ B ）
41、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。
（ A ）
42、7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。 ①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 ②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 ③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 ④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
（ D ）
43、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。 ①证券账户、结算账户的设立 ②证券的存管和过户 ③证券持有人名册登记 ④受发行人委托派发证券权益 ⑤证券交易的清算和交收
（ C ）
44、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
（ A ）
45、（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
（ A ）
46、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。 ①证券公司 ②基金管理公司 ③期货公司 ④资产管理公司
（ C ）
47、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。
（ D ）
48、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（ ）。
（ D ）
49、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。
（ D ）
50、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。
（ C ）
51、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
（ B ）
52、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（ ）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（ ）。
（ B ）
53、股票的转让就是（ ）的转让。
（ D ）
54、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③公司地址 ④股票的编号 ⑤公司成立日期
（ D ）
55、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。 Ⅰ．时间优先 Ⅱ．价格优先 Ⅲ．等级优先 Ⅳ．客户优先
（ D ）
56、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。
（ B ）
57、证券市场有效性的要求主要包括（ ）。 Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率 Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本
（ A ）
58、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。 ①价格优先 ②同等价格下、时间优先 ③客户优先 ④机构优先
（ B ）
59、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。
（ A ）
60、关于股票市场价格的说法中，正确的是（） I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格； II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分； III.股票的市场价格由股票的价值所决定； IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
（ B ）
61、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。 Ⅰ．再贴现率 Ⅱ．存款准备金率 Ⅲ．消费者信用控制 Ⅳ．公开市场业务
（ B ）
62、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收入 ④企业工资支出
（ C ）
63、国家股从资金来源上主要有（ ）。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资的政府部门进行的投资 ④代表国家投资的投资公司进行的投资
（ B ）
64、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（ ）。
（ B ）
65、首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。
（ B ）
66、我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利
（ B ）
67、直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。
（ C ）
68、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。 ①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 ②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 ③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除 ④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 ⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
（ C ）
69、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（ ）。
（ B ）
70、一般意义的收益公司债的特点包括（）。 I.到期日固定； II.清偿时债权排序晚于股票； III.债券的未付利息可以累加； IV.公司有盈利时才付息
（ A ）
71、债券与股票的相同点有（ ）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益
（ C ）
72、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。
（ B ）
73、（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
（ A ）
74、我国的政策性银行包括（）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．中国进出口银行 Ⅲ．中国农业发展银行 Ⅳ．中国建设银行
（ D ）
75、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。 Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行金融债券 Ⅲ．证券公司债券Ⅳ．保险公司次级债
（ B ）
76、债券与股票的区别有（）。 I、权利不同； II、目的不同； III、收益不同； IV、期限不同
（ A ）
77、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
（ B ）
78、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
（ C ）
79、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（ ）。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价
（ D ）
80、一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。 ①到期兑付 ②提前兑付 ③债券替换 ④分期兑付
（ D ）
81、下列关于债券的说法正确的有（ ）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算 ③净价是指不含应计利息的债券价格 ④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
（ C ）
82、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
（ B ）
83、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ D ）
84、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。
（ A ）
85、6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。
（ B ）
86、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。
（ C ）
87、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。
（ A ）
88、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同
（ A ）
89、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。 ①基金当事人 ②基金服务机构 ③基金的监管机构和自律组织 ④其他机构
（ B ）
90、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。
（ B ）
91、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
（ D ）
92、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（ ）项。 ①基金份额持有人大会的召开及决定的事项 ②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算 ③基金扩募、延长基金合同期限 ④转换基金运作方式、基金合并
（ A ）
93、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
（ C ）
94、下列关于债券基金的说法不正确的是（）。
（ B ）
95、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。
（ A ）
96、私募基金可釆用的组织形式包括（ ）。 ①公司型 ②合伙型 ③契约型 ④独资型
（ D ）
97、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司
（ A ）
98、利率衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货 Ⅲ．利率期权Ⅳ．利率互换
（ D ）
99、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。 Ⅰ．由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出 Ⅱ．是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券 Ⅲ．又称附认股权证公司债 Ⅳ．是公司债券加上认股权证的组合产品
（ C ）
100、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
相关标签：
- 金融市场基础知识