基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
2、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
（ A ）
3、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
（ A ）
4、（ ）可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。
（ D ）
5、《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（ ） Ⅰ.取消连带责任担保机制 Ⅱ.完善对避险策略基金的风控要求 Ⅲ.限定避险策略基金规模上限，防范相关风险； Ⅳ.完善基金管理人风控管理要求?
（ A ）
6、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。
（ A ）
7、下列关于FOF说法正确的是（ ）。 Ⅰ、我国的FOF产品曾经主要由私募基金、券商、银行、信托等机构发起 Ⅱ、FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点 Ⅲ、80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金 Ⅳ、FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具
（ A ）
8、基金监管的首要目标是（ ）。
（ C ）
9、下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
10、出现下列（ ）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。 Ⅰ．被依法取消基金管理资格 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任 Ⅲ．被依法撤销 Ⅳ．依法宣告破产
（ A ）
11、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
（ B ）
12、下列不需要依法披露基金信息的是（ ）。
（ D ）
13、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
（ C ）
14、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。
（ B ）
15、（ ）加入基金业协会的，为联席会员。
（ C ）
16、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。
（ C ）
17、（ ）具有引导、规范、评价和教化的功能。
（ C ）
18、ETF建仓期通常不超过（ ）。
（ C ）
19、货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
（ C ）
20、开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
（ A ）
21、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
（ B ）
22、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）
（ C ）
23、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。
（ D ）
24、基金财务报表主要是（ ）。
（ A ）
25、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
（ C ）
26、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
27、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
（ A ）
28、下列不符合基金销售费用规范的是（ ）。
（ D ）
29、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。
（ C ）
30、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
（ B ）
31、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
（ D ）
32、私募基金募集应当履行的程序是（ ）。
（ C ）
33、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
（ C ）
34、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（ ）。
（ A ）
35、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。
（ A ）
36、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
37、内部控制描述不正确的一项（ ）
（ A ）
38、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。
（ D ）
39、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（ ）的不同进行区分的。
（ D ）
40、在我国，下列关于基金销售宣传有关规定，正确的是（ ）。
（ D ）
41、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。
（ A ）
42、(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。 Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究
（ D ）
43、(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。
（ C ）
44、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。
（ A ）
45、(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。
（ C ）
47、(2017年)关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。
（ C ）
48、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。
（ B ）
49、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。
（ B ）
50、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
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