历年基金法律法规、职业道德与业务规范预测卷

1、以下说法正确的是（ ）。

2、（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

3、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

4、中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

5、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。

6、基金管理公司的设立须经（ ）批准。

7、可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ．未能勤勉尽责的
Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ．依法解散的

8、守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。

9、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。

10、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。

11、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。

12、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。

13、基金信息披露义务人不包括（ ）。

14、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。

15、基金合同的主要披露事项包括（ ）。
Ⅰ募集基金的目的和基金名称
Ⅱ基金管理人、基金托管人的名称和住所
Ⅲ确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
Ⅳ基金收益分配原则、执行方式

16、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

17、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（ ）。

18、开放式基金所特有的一种风险是（ ）。

19、根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（ ）中支付的客户维护费总额。

20、基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ．执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据
Ⅳ．应优先根据公开披露的信息开展审慎调查

21、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（ ）等级的产品。

22、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（ ）。

23、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。
Ⅰ.投资
Ⅱ.研究
Ⅲ.交易部门
Ⅳ.产品营销部门
Ⅴ.合规与风险部门?

24、内部控制的目标是在一定的范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

25、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。

26、下列金融市场的监管体系中，（ ）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。

27、金融市场是一个（ ）。

28、基金所投资的有价证券主要是在（ ）或银行间市场公开交易的证券。

29、非保证收益理财计划可以分为（ ）。
Ⅰ．保本浮动收益理财计划
Ⅱ．保本固定收益理财计划
Ⅲ．非保本浮动收益理财计划
Ⅳ．非保本固定收益理财计划

30、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（ ）。

31、基金管理人应当在每年结束之日起（ ）内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

32、(2016年)下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。

33、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

34、(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。

35、(2016年)（ ）通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。

36、(2016年)（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

37、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

38、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

39、(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．私募基金必须由基金托管人托管
Ⅱ．私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
Ⅲ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
Ⅳ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

40、(2016年)道德与法律的联系不包括（ ）。

41、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。

42、(2016年)与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。

43、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。

44、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。
Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要
Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上
Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

45、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现

46、(2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。

47、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。

48、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。

49、(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）

50、(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。