基金法律法规、职业道德与业务规范预测卷

1、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。

2、某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。

3、《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限在397天以内（含397天）的债券
Ⅳ．信用等级在AA+级以下的债券

4、8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（ ）。

5、避险策略基金的核心是（ ）。

6、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金？（ ）

7、中国证监会于（ ）年初对《关于保本基金的指导意见》进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。

8、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。

9、基金经理的任职条件表述正确的是（ ）。

10、公开募集基金的基金合同的内容不包括（ ）。

11、下列关于收取增值服务费的说法，错误的是（ ）。

12、下列说法错误的是（ ）。

13、岗位职业道德教育主要通过（ ）来完成。

14、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

15、基金份额应该自收到核准文件之日起（ ）内进行发售。

16、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

17、基金管理人应当在（ ）办理基金份额的申购和赎回业务。

18、下列不属于封闭式基金的认购特点的是（ ）。

19、基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（ ）负责。

20、基金公司直销具有下列（ ）特点。
Ⅰ．仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ．销售队伍专业性强
Ⅲ．销售网络推广效果有限
Ⅳ．易于提高客户忠诚度

21、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（ ）。

22、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（ ）。

23、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（ ）。

24、基金销售人员介绍基金产品不得（ ）。

25、开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。

26、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。

27、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（ ）。
Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金
Ⅱ．向投资者分配收益
Ⅲ．给付赎回款项
Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产

28、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）

29、基金公司（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。

30、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。

31、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?

32、（ ）属于董事会应当履行的合规管理职责。

33、货币资金来源于（ ）从事的生产活动。

34、现货市场的交易协议达成后在（ ）交易日内进行交割。

35、金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。

36、风险管理的目标有（ ）。
Ⅰ．严格遵循国家有关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
Ⅱ．不断提高公司经营管理和专业水平．提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性
Ⅲ．建立行之有效的风险控制制度
Ⅳ．维护公司信誉．树立良好的公司形象

37、督察长应该定期或不定期地向（ ）报告工作情况。

38、(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

39、(2016年)债券市场不包括（）。

40、(2016年)保本基金的安全垫等于（ ）。

41、(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。

42、(2017年)甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．属于利益输送
Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ．属于操纵市场的行为

43、(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。

44、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

45、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
2015年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0．3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1．523元。
假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。?
2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为（ ）份。

46、(2016年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。

47、(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

48、(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。

49、(2016年)在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

50、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）