基金法律法规、职业道德与业务规范复习题
本试卷为基金法律法规、职业道德与业务规范复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。
（ A ）
2、在我国，契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。
（ A ）
3、公司型基金公司设有（ ），代表投资者的利益行使职权。
（ B ）
4、（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
（ C ）
5、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。
（ A ）
6、QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（ ）等有价证券投资的基金。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．不动产 Ⅳ．保险
（ D ）
7、我国最早的货币市场基金成立于（ ）。
（ D ）
8、下列关于ETF的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
9、从运作模式而言，FOF产品可以分为四类，下列关于其四类FOF优点，说法错误的是（ ）。
（ B ）
10、基金行业协会会员不包括（ ）。
（ C ）
11、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
（ B ）
12、基金托管人的职责不包括（ ）。
（ A ）
13、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
（ C ）
14、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ B ）
15、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。
（ C ）
16、基金业协会的职责不包括（ ）。
（ C ）
17、相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（ ）的监管。
（ A ）
18、下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
（ C ）
19、下列不属于审慎开展执业活动要求的是（ ）。
（ A ）
20、某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
（ A ）
21、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（ ）。
（ A ）
22、开放式基金的认购采取（ ）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
（ C ）
23、下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案 Ⅱ．管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项 Ⅲ．ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单 Ⅳ．在每季结束后20个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
（ D ）
24、1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
25、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（ ）。 Ⅰ、在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述 Ⅱ、不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述 Ⅲ、不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述 Ⅳ、不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
（ D ）
26、下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
（ B ）
27、根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。
（ D ）
28、私募基金可以进行推介渠道的是（ ）。
（ C ）
29、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（ ）。
（ A ）
30、风险承受能力最低的投资者是指（ ）中含风险承受能力最低类别。
（ B ）
31、下列不属于公司股东享有的权利的是（ ）。
（ D ）
32、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（ ）。 Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习 Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定 Ⅲ．做到自上而下全员参与 Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
（ C ）
33、内部控制的目标是在一定的范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
（ C ）
34、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
（ D ）
35、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
（ A ）
36、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
（ C ）
37、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
（ B ）
38、下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。
（ D ）
39、以下关于产品多层嵌套导致风险传递的说法错误的是（ ）。
（ C ）
40、下列对另类投资基金的描述中，正确的是（ ）。
（ A ）
41、(2017年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。
（ A ）
42、(2016年)（ ）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
（ C ）
43、(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。
（ B ）
44、(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。
（ C ）
45、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。
（ A ）
46、(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
47、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
（ D ）
48、(2016年)（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。
（ C ）
49、(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
（ B ）
50、(2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。
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