证券市场基本法律法规

1、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（ ）

2、(2018年真题)记名股票的特点包括（ ）。
Ⅰ．股东权利归属于记名股东
Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ．安全性较差
Ⅳ．转让相对复杂或受限制

3、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

4、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。
Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

5、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。

6、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。

7、(2019年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）
Ⅰ.证券账户的设立
Ⅱ.结算账户的设立
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

8、（2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。
Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

9、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

10、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

11、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。

12、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户
Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

13、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。
Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

14、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。

15、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的
Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的
Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

16、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权
Ⅱ．甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权
Ⅲ．甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼
Ⅳ．公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

17、《期货交易管理条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

18、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

19、证券的发行交易活动必须遵循（ ）原则。
Ⅰ.公平
Ⅱ.合法
Ⅲ.公开
Ⅳ.公正

20、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

21、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。

22、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。

23、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。

24、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
①缩短收购周期
②降低收购价格
③减少预定收购份数额
④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

25、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

26、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。

27、下列说法中，正确的有（ ）
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

28、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

29、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

30、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则

31、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用

32、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

33、证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

34、下列不属于管理人职责的是（ ）。

35、以下关于主办商的内容正确的是（ ）。
①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人
③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息

36、公募基金的禁止性规定有（ ）。
①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率
②以低于成本的费用销售基金
③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排
④采取抽奖、回扣等方式销售基金

37、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

38、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。

39、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。

40、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

41、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

42、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）和（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

43、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。
①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
②公司章程规定的其他信息技术管理职责
③建立信息技术人力和资金保障方案
④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

44、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

45、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

46、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

47、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

48、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

49、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。

50、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）
个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。