证券投资基金基础复习题

1、(2016年)需要公司股东投票表决通过的事项不包括（）。

2、(2015年)在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。

3、(2016年)在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

4、(2015年)债券的发行人包括（）。
Ⅰ．中央政府；Ⅱ．地方政府；Ⅲ．金融机构；Ⅳ．公司；Ⅴ．企业。

5、(2018年)下列不属于收益率曲线基本类型的是（）。

6、(2017年)下列不属于基金公司投资交易环节的是（）。

7、(2017年)下列不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（）。

8、(2018年)当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金的投资风险中首当其冲会受到影响的风险是（）。

9、(2017年)一只基金的月平均净值增长率为4％，标准差为3％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。

10、(2018年)可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。

11、(2016年)以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述错误的有（）。

12、(2017年)我国的基金会计核算细化到了（）。

13、(2018年)基金利润分配对投资者的影响是（）。

14、(2016年)QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上。

15、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。

16、（ ）是股票最基本的特征。

17、（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。

18、（ ）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。

19、某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下：
该公司市盈率为（ ）。

20、股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。

21、可转换债券的基本要素包括标（ ）。
Ⅰ.标的股票
Ⅱ.票面利率
Ⅲ.转换比例
Ⅴ.赎回条款?

22、下列对提前赎回风险的说法中，错误的是（ ）。

23、（ ）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。

24、同业拆借的利息是按（ ）结算的。

25、金融期货不包括（ ）。

26、为确定远期价格，设立的假设不包括（ ）。

27、5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出我国将推出（ ）这一新型交易工具。

28、中国内地有三家商品期货交易所不包括（ ）

29、信托型基金的参与主体主要为（ ）。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

30、投资交易的基础环节是（ ）。

31、（ ）是基金投资群体的重要组成部分?

32、无风险投资机会的存在会使得投资者面临的可行投资组合集产生一个较大的变化。此时可行投资组合集是（ ）。

33、交易过程中的（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

34、在任何市场中，商品的（ ）始终是最关键也是交易者最关心的因素。

35、为防范流动性风险，投资者可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ视情况准备一定现金
Ⅱ适度控制增量，适时调节存量
Ⅲ尽量选择交易活跃的债券
Ⅳ合理安排投资组合

36、基金业绩评价的意义在于（ ）。

37、（ ）将收益率计算区间分为子区间。

38、下列方法不是基金业绩的持续性分析与预测用到的方法的是（ ）。

39、下列属于基金业绩的持续性分析与预测的方法是（ ）。
Ⅰ.基干基金输赢变化的或然表的方法；
Ⅱ.基金收益率排序的Spearman等级相关系数的检验；
Ⅲ.基金收益序列的回归系数检验；
Ⅳ.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标。

40、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的（ ）原则。

41、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（ ）。

42、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。

43、过户费属于（ ）的收入。

44、基金利润来源中的利息收入不包括（ ）。

45、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用（ ），只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

46、基金分拆是对基金的资产进行重新计算的一种方式，可以降低投资者对价格的敏感性，下列关于基金分拆的意义说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ有利于基金持续营销
Ⅱ有利于改善基金份额持有人结构
Ⅲ有利于基金经理更为有效地运作资金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学
Ⅳ有效降低交易成本，减少频繁买卖对证券市场的冲击

47、总资产周转率越大，说明企业的销售能力（ ），资产利用效率（ ）。

48、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（ ）。

49、杜邦分析法的核心是（ ），侧重分析单一报告期内企业的经营状况，是对历史数据、以往业绩的评价，但不能反映企业的实际市场价值与发展前景。

50、和2年的即期利率分别为S1=7％和S2=8％，远期利率是（ ）。