历年证券市场基本法律法规样卷

1、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

2、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

3、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。

4、(2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。

5、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（ ）。

6、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。

7、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）

8、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足
的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

9、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。

10、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。

11、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。

12、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。

13、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员，并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

14、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《公司法》
④《证券交易管理条例》

15、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

16、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。

17、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元的罚款。

18、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

19、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。

20、根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（ ）。

21、证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

22、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。

23、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。

24、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（ ）年以上托管业务从业经验。

25、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。

26、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
①独立原则
②客观原则
③效率原则
④审慎原则

27、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。

28、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

29、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。

30、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）

31、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。
①2
②3
③20
④30

32、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。

33、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

34、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。
①建立逐日盯市制度并进行报告
②建立压力测试机制并实施
③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制
④建立在各层级畅通的风险沟通机制

35、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

36、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。

37、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

38、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

39、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

40、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

41、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

42、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务

43、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

44、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

45、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。

46、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。

47、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
①侵占或者挪用受托资产
②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益
③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

48、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

49、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

50、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。