2022年证券市场基本法律法规模拟

1、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

3、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

4、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
Ⅰ．责令改正；
Ⅱ．罚款；
Ⅲ．撤销公司登记；
Ⅳ．吊销营业执照。

5、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。

6、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）

7、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）

8、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

9、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
Ⅰ发布证券研究报告的地点
Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

10、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实
Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

11、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

12、(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

13、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。

14、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人
Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

15、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．证券公司的控股股东
Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ．证券公司的董事

16、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。

17、(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

18、基金财产的债务，由（ ）。

19、《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。

20、下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。

21、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（ ）。

22、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。

23、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况

24、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。

25、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

26、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

27、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则

28、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。
Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ．按照规定或约定处分担保物

29、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度

30、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

31、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。

32、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险识别、评估与控制体系

33、下列关于佣金管理的表述错误的是（ ）。

34、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。
①创新型
②创业型
③成长型
④成熟型

35、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

36、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

37、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

38、在（ ）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
Ⅰ．招股说明书
Ⅱ．财务会计报告
Ⅲ．发行保荐书
Ⅳ．企业债券募集办法

39、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（ ），没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

40、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。

41、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

42、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。

43、证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

44、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

45、某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。

46、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

47、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

48、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

49、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

50、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。
①证券经纪人
②证券投资咨询
③保荐代表人
④一般证券业务