历年证券市场基本法律法规精选样卷

1、（2020年真题）根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）
Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市
Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易
Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

2、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

3、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
Ⅲ．不同基金财产的债权债务。可以相互抵销
Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

4、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。

5、(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。

6、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

7、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。
Ⅰ杠杆情况
Ⅱ结构复杂性
Ⅲ投资产品的总金额
Ⅳ募集方式

8、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）
Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
Ⅱ提供适当的投资建议服务
Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据
Ⅳ规范参与媒体证券节目

9、（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

10、(2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送

11、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

12、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。

13、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③执行股东会的决议
④制定公司的基本管理制度
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

14、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（ ）。

15、期货交易规则中，每（ ）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

16、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

17、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。

18、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能
④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

19、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。

20、主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

21、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。

22、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

23、实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

24、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。

25、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

26、合格境外投资者可以参与（ ）。
①新股发行
②债券发行
③股票增发
④配股的申购
⑤证券发行

27、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。

28、下列说法正确的是（ ）。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

29、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

30、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

31、下列说法错误的是（ ）。

32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

33、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

34、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。

35、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

36、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）

37、证券投资咨询机构及其执业人员在（ ）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

38、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

39、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）

40、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）的罚款。

41、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

42、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责
Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责
Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责
Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

43、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（ ）。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

44、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

45、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

46、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
①公司住所地中国证监会
②独立董事常住地
③股东（大）会
④董事会

47、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。

48、证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

49、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

50、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。