证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序
Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件
Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
Ⅳ.协议特别载明利润分配

2、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

3、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。
Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

4、（2016年真题）下列具有法人资格的有（ ）。
Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

5、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（ ）。

6、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（ ）
Ⅰ包销证券的种类、数量
Ⅱ包销证券的金额及发行价格
Ⅲ通知方式
Ⅳ不可抗力事项

7、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。

8、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ．准确
Ⅱ．客观
Ⅲ．完整
Ⅳ．公平

9、（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。

10、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（ ）。

11、(2018年真题)基金监督机构包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．证券投资咨询机构

12、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

13、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

14、以下情形不符合要求的是（ ）。

15、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
①名称
②住所
③注册资本
④经营管理制度
⑤经营范围
⑥法定代表人姓名

16、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议
⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

17、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

18、期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有

19、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

20、设立证券公司，应具备的条件不包括（ ）。

21、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内控水平
Ⅲ．合规程度
Ⅳ．高级管理人员素质

22、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④股东的姓名或者名称
⑤股东的出资方式、出资额和出资时间
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则

23、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。
①民事借贷中的债权、债务法律关系
②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系
③股份有限公司各股东之间的法律关系
④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

24、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
①存续期间不同
②基金规模不同
③基金投资策略不同
④基金份额交易方式不同

25、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。

26、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。

27、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

28、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）
①向不特定对象发行证券的
②向特定对象发行证券累计超过150人的
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定对象发行证券累计超过200人的

29、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。

30、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。

31、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

32、下列说法，错误的是（ ）。

33、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

34、下列说法中正确的是（ ）。
①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式
②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据
③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率
④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

35、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

36、下列选项，属于托管人职责的是（ ）。

37、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

38、（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

39、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）

40、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（ ）。

41、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。

42、下列关于佣金管理的表述，正确的是（ ）。
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

43、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。

44、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。

45、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

46、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

47、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。
①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

48、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。

49、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

50、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（ ）。