往年证券市场基本法律法规精选样卷

1、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（ ）。

2、（2017年真题）（ ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

3、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配

4、(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

5、(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

6、（2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

7、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

8、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET
F）的,应当符合下列条件:（）
Ⅰ.上市交易超过5个交易日的
Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
Ⅲ.基金持有户数不少于2000户
Ⅳ.交易所规定的其他条件

9、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
Ⅱ．证券交易成交额累计在50万元以上的
Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

10、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（ ）。

11、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

12、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

13、下列对法的概念描述，正确的是（ ）。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容

14、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人
Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会
Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表
Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事

15、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东
Ⅱ．股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司
Ⅲ．股份有限公司应当在召开临时股东大会的20日前将财务会计报告置备于本公司
Ⅳ．公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告

16、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（ ）可划转外，严禁挪作他用。
Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金
Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款
Ⅲ.期货公司自营
Ⅳ.期货公司提取风险准备金

17、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。

18、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（ ）。

19、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

20、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。

21、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

22、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

23、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案

24、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。

25、下列说法中，正确的有（ ）
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

26、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

27、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（ ）。
Ⅰ．证明材料
Ⅱ．工作档案
Ⅲ．工作底稿
Ⅳ．立项申请

28、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。

29、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。

30、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET
F）的，应当符合（ ）条件。
①上市交易超过5个交易日的
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
③基金持有户数不少于2000户
④交易所规定的其他条件

31、（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

32、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）

33、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

34、下列说法错误的是（ ）。

35、下列关于场外衍生品的说法错误的是（ ）。

36、下列说法正确的是（ ）。

37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（ ）。

38、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

39、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

40、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。

41、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

42、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）

43、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

44、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。

45、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

46、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

47、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

48、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。

49、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

50、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务