历年证券投资基金基础知识模拟考试
本试卷为历年证券投资基金基础知识模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、(2016年)设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5％年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（）元。
（ A ）
2、(2017年)下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是（）。
（ C ）
3、(2018年)某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3．6元、3．6元和103．6元，同期的银行活期存款利率为0．36％，该国债是（）。
（ A ）
4、(2016年)证券X的期望收益率为12％，标准差为20％。证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。
（ A ）
5、(2018年)投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，因此承担风险越大，要求的收益（）。
（ D ）
6、(2016年)在不能买空卖空的情况下，构造的投资组合不可能达到的效果是（）。
（ C ）
7、(2015年)关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。
（ A ）
8、(2018年)下列属于投资风险的是（）。
（ A ）
9、(2016年)（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
（ B ）
10、(2016年)某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（）万元。
（ C ）
11、(2016年)若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（）。
（ A ）
12、(2018年)下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（ ）。
（ B ）
13、市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的（ ）。
（ C ）
14、下列关于三级公募ADRs说法错误的是（ ）。
（ C ）
15、短期政府债券的特点包括（ ）。
（ D ）
16、下列关于有保证证券的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
17、（ ）是指在某一时点上，各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来，就得到收益率曲线。
（ A ）
18、当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（ ）。
（ B ）
19、在我国，从事期货黄金交易的市场是（ ）。
（ A ）
20、制定投资政策说明书的好处不包括（ ）。
（ C ）
21、下列有关系统性风险和非系统性风险判断中，错误的一项是（ ）。
（ B ）
22、（ ）指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用。
（ D ）
23、（ ）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
（ C ）
24、下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（ ）。
（ A ）
25、融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月，持有资金不得低于____万元人民币。（ ）
（ D ）
26、下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
27、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法合理的有（ ）。 Ⅰ低周转率的基金倾向于对股票的长期持有 Ⅱ如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金为成长型基金 Ⅲ周转率高的基金，所付出的交易佣金与印花税也较高 Ⅳ如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金为价值型基金
（ C ）
28、（ ）是一种综合性风险。
（ C ）
29、（ ）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
（ B ）
30、（ ）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
（ C ）
31、在计算出基金（ ）的基础上可以将其分解，研究基金（ ）的组成，这就是基金的业绩归因。
（ B ）
32、基于组合的风格分析的最大缺点在于（ ）。
（ B ）
33、关于基金评价，以下表述不正确的是（ ）。
（ B ）
34、证券交收的含义有（ ）。 Ⅰ中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 Ⅱ中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收 Ⅲ结算参与人之间的证券交收 Ⅳ结算参与人与客户之间的证券交收
（ D ）
35、关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
36、进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（ ）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
（ B ）
37、对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为（ ）。
（ B ）
38、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
（ A ）
39、交易所上市交易的债券按（ ）估值。
（ B ）
40、关于基金估值，以下表述正确的是（ ）。
（ B ）
41、根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（ ）承担。
（ D ）
42、为保证基金正常运作而发生的，应由基金承担的费用为（ ）。
（ B ）
43、关于估值频率的说法，下列各项错误的是（ ）。
（ D ）
44、假定2017年4月29日至5月1日为法定休假日，2017年5月2日是节后第一个工作日，假设投资者在2017年4月28日（周四，节前最后一个基金开放日）申购了基金份额，那么投资者享有的基金利润（ ）。
（ A ）
45、（ ），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。
（ C ）
46、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
（ D ）
47、通过分析企业的资产负债表；能够揭示（ ）。 Ⅰ.企业资产要素的信息 Ⅱ.长期或短期偿还债务能力 Ⅲ.资本结构是否合理 Ⅴ.企业经营稳健与否 Ⅳ.经营风险的大小以及股东权益结构状况?
（ B ）
48、所有者权益包括以下（ ）。 Ⅰ.股本 Ⅱ.资本公积 Ⅲ.盈余公积 Ⅴ.净利润 Ⅳ.未分配利润?
（ C ）
49、贴现因子把（ ）现金流直接转化为相对应的现值。
（ B ）
50、远期利率，具体表示为未来（ ）个日期间借入货币的利率。
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