2023年证券投资基金基础复习题
本试卷为2023年证券投资基金基础复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、(2016年)设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5％年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（）元。
（ C ）
2、(2018年)关于权益证券，下列说法错误的是（）。
（ D ）
3、(2016年)不动产投资的特点不包括（）。
（ A ）
4、(2016年)相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的因素包括（）。 Ⅰ．期限结构 Ⅱ．投资理念 Ⅲ．投资策略 Ⅳ．组合久期
（ B ）
5、(2018年)投资者借入资金购买证券称为（）。
（ A ）
6、(2018年)下列关于最大回撤的说法中，错误的是（）。
（ C ）
7、(2016年)下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。
（ B ）
8、(2018年)对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应（ ）。
（ B ）
9、(2018年)我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（）。
（ D ）
10、(2018年)证券交易所的职能不包括（）。
（ A ）
11、(2018年)境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（）。
（ A ）
12、权证可以根据（ ）分类。 Ⅰ标的资产 Ⅱ基础资产的来源 Ⅲ持有人权利的性质 Ⅳ行权时间分类
（ D ）
13、下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
14、认股权证的价值可以分为（ ）。 Ⅰ内在价值 Ⅱ外在价值 Ⅲ时间价值 Ⅳ历史价值
（ B ）
15、（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
（ C ）
16、下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（ ）。
（ C ）
17、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（ ）。
（ B ）
18、某种贴现式国债面额为1000元，贴现率为5%，到期时间为120天，则该国债内在价值与面值之差为（ ）元。
（ B ）
19、下列对于价格—收益率曲线的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
20、公司债券的发行主体是（ ）。
（ C ）
21、同业拆借的利息是按（ ）结算的。
（ B ）
22、标准·普尔和惠誉的最高信用等级是（ ）。
（ D ）
23、（ ）是指在某一时点上，各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来，就得到收益率曲线。
（ A ）
24、金融衍生工具的基本特征不包括（ ）。
（ C ）
25、下列关于远期合约表述错误的是（ ）。
（ D ）
26、一份期权合约的价值等于其（ ）。
（ B ）
27、私募股权二级市场投资战略的特点不包括（ ）。
（ D ）
28、投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是（ ）。
（ A ）
29、马科维茨的投资组合理论的基本假设是投资者是（ ）的。
（ B ）
30、（ ）和标准差是估计资产实际收益率和期望收益率之间可能偏离程度的测度方法。
（ C ）
31、根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
（ C ）
32、交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（ ），其他指令被分发给（ ）。
（ D ）
33、合规风险管理主要体现在（ ）过程中。
（ C ）
34、压力测试的关键是选择（ ）。
（ A ）
35、（ ）通常用来测度是在风险发生前，衡量投资组合在将来的表现和风险情况。
（ D ）
36、通过对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
（ A ）
37、基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的（ ）。
（ B ）
38、A投资组合收益为25%，业绩比较收益为10%，跟踪误差为5%，则信息比率为（ ）。
（ D ）
39、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
（ B ）
40、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（ ）和（ ）两种，其中对T为交易达成日。
（ C ）
41、基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的（ ）。
（ C ）
42、基金估值的第一责任主体是（ ）。
（ A ）
43、目前，我国证券投资基金托管费是由（ ）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
（ A ）
44、国际证监会组织总部设在（ ）。
（ B ）
45、利润表的基本结构是（ ）。
（ A ）
46、我们通常用（ ）表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
（ A ）
47、杜邦分析法最早由（ ）杜邦公司使用。
（ C ）
48、（ ）表示的是货币时间价值的概念。
（ C ）
49、以下关于正态分布的说法正确的是（ ）
（ D ）
50、期货市场投机的功能是通过（ ）实现的。
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