证券市场基本法律法规练习

1、（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。

2、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ证券交易所
Ⅲ证券登记结算机构
Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

3、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人
Ⅱ．安全保管基金财产
Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

4、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（ ）。

5、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

6、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）

7、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ．准确
Ⅱ．客观
Ⅲ．完整
Ⅳ．公平

8、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

9、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

10、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

11、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

12、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

13、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。

14、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。

15、(2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

16、（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。

17、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。

18、根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任
Ⅱ.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
Ⅲ.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任
Ⅳ.个别合伙人因重大过失造成企业债务的，应当以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

19、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

20、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除用于（ ）的交易结算外，严禁挪作他用。

21、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅳ．尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

22、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

23、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万元以下的罚款。

24、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

25、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

26、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

27、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式提出解除协议。

28、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

29、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

30、上市公司并购重组（ ）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

31、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。
①协议
②拍卖竞价
③标购竞价
④集中竞价

32、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

33、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。

34、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

35、下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。

36、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

37、下列说法正确的是（ ）。

38、下列说法正确的是（ ）。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

39、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

40、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。

41、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

42、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处（ ）的罚款。

43、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。

44、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（ ）。

45、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

46、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

47、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

48、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

49、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

50、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的