证券市场基本法律法规复习题

1、(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

3、（2016年真题）依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（ ）。
Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所
Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

4、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

5、（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）

6、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；
Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
Ⅲ．公司的实际控制人；
Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

7、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员

8、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）

9、（2020年真题）证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。

10、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
Ⅰ发布证券研究报告的地点
Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

11、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。

12、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。

13、（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。

14、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

15、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

16、下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。

17、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。

18、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

19、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。

20、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

21、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

22、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

23、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（ ）的罚款。

24、下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

25、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

26、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

27、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（ ）。

28、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

29、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理
Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
Ⅲ．建立健全自营业务运作止盈止损机制
Ⅳ．自营业务的清算、统计应由专门人员执行

30、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。

31、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

32、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。

33、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。

34、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。

35、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人

36、根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

37、以下（ ）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的
条件。

38、挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

39、下列说法正确的是（ ）。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

40、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

41、以下说法中错误的是（ ）。

42、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）

43、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

44、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。

45、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。

46、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。

47、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

48、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

49、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

50、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。