证券市场基本法律法规考题

1、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。

2、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）

3、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

4、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

5、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。

6、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。

7、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ公募基金必须设立开放期
Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定
Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回
Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

8、(2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

9、（2017年真题）证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

10、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。

11、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

12、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

13、(2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。

14、(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

15、(2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。

16、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位
Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

17、合伙企业有下列（ ）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散
Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天
Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
Ⅳ.依法被吊销营业执照

18、下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。

19、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。

20、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

21、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准的决定。

22、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款

23、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）

24、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。

25、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。

26、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。

27、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。

28、根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。

29、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。

30、金融机构应当履行（ ）管理人职责。
①依法募集资金
②办理产品份额的发售和登记事宜
③办理产品登记备案或注册手续
④按照产品合同的约定确定收益分配方案

31、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。

32、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。
①债券托管面值在1亿元以上
②债券信用评级在AA级（含）以上
③债券剩余期限在2年以上
④交易所规定的其他情形

33、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（ ）。

34、私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。

35、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

36、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（ ）。

37、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

38、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

39、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（ ）负责。
①真实性
②准确性
③完整性

40、内幕交易的犯罪主体不包括（ ）。

41、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

42、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

43、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。
①应急管理建设目标
②备份信息系统建设
③备份数据恢复机制
④业务恢复或替代措施
⑤应急联系方式

44、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

45、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

46、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

47、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。

48、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规爽责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

49、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

50、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。