发布证券研究报告业务
本试卷为发布证券研究报告业务，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
发布证券研究报告业务
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、一个歧视性垄断厂商在两个市场上销售产品，假设不存在套利机会，市场1的需求曲线
（ B ）
2、资本资产定价模型的假设条件包括（ ）。 Ⅰ任何证券的交易单位都是不可分的 Ⅱ投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 Ⅲ投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 Ⅳ资本市场没有摩擦
（ A ）
3、下列对样本描述正确的包括（ ）。 I研究中实际观测或调查的部分个体称为样本（sample），研究对象的全部为总体 Ⅱ为了使样本能够正确反映总体情况，对总体要有明确的规定 III总体内所有观察单位必须是同质的 IV在抽取样本的过程中，必须遵守随机化原则
（ A ）
4、时间序列的统计特征不会随着时间的变化而变化。即反映统计特征的均值、方差和协方差均不随时间的改变而改变，称为（ ）。
（ A ）
5、（）统计软件是国际上最为流行的一种大型统计分析系统，被誉为统计分析的标准软件。
（ B ）
6、区间预测即在给定显著性水平α的条件下，找到一个区间，使对应于特定x0的y0包含在这个区间的概率为（ ）。
（ B ）
7、回归分析中通常采用最小二乘法，主要原因包括（ ）。 Ⅰ．从理论上讲，最小二乘法可获得最佳估计值 Ⅱ．由于尽量避免出现更大的偏差，该方法通常效果比较理想 Ⅲ．计算平方偏差和要比计算绝对偏差和难度大 Ⅳ．最小二乘法提供更有效的检验方法
（ D ）
8、关于社会消费品零售总额指标，下列说法正确的有（ ）。 I社会消费品零售总额包括批发零售贸易业售给城乡居民和社会集团的消费零售额 Ⅱ农民售给非农业居民和社会集团的消费品零售额是社会消费品零售总额的构成之一 Ⅲ社会消费品零售总额按销售对象分为对居民消费品总额和对非居民消费品总额 Ⅳ社会消费品需求是国内总需求的重要组成部分
（ D ）
9、与财政政策相比，扩张性货币政策的重点有（ ）。 I以间接调控为主 Ⅱ调控货币总量与调节货币层次相结合 Ⅲ提高中央银行独立性 IV在需求管理的同时兼顾供给管理 V寻找稳定币值、经济增长和防范金融风险的结台点
（ B ）
10、下列属于行业分析调查研究法的是（ ）。
（ A ）
11、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这（ ）。
（ D ）
12、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（ ）次。
（ A ）
13、在《国民经济行业分类》中，国民经济分为（ ）个门类。
（ D ）
14、根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（ ）来具体执行。
（ D ）
15、产业政策包括（ ）。 Ⅰ．产业组织政策 Ⅱ．产业结构政策 Ⅲ．产业布局政策 Ⅳ．产业技术政策
（ C ）
16、下列关于采购经理人指数经济强弱分界点的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．低于40%时，表示经济复苏 Ⅱ．高于50%时，为经济扩张的讯号 Ⅲ．低于50%时，有经济萧条的倾向 Ⅳ．高于40%时，表示经济平稳
（ D ）
17、关于持续整理形态，以下说法不正确的是（ ）
（ A ）
18、量化选股的模型有很多种，总的来说主要有（ ） I多因子模型 Ⅱ资产定价模型 Ⅲ风格轮动模型 IV行业轮动模型 V资金流模型
（ B ）
19、关于资产配置说法正确的有（ ）。 Ⅰ资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配 Ⅱ资产配置包括全球资产配置、大类资产配置、行业风格配置三大层次 Ⅲ资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础 Ⅳ资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
（ C ）
20、采用自由现金流模型进行估值与（ ）相似，也分为零增长模型、固定增长模型、多阶段增长模型几种情况。
（ D ）
21、收益率曲线的类型主要有（ ）。 I正向的 Ⅱ反向的 Ⅲ平直的 IV拱形的
（ B ）
22、某投资者在800美分的价位，卖出了20手大豆的空头合约，此时市场价格已经跌到780美分，空头合约如果现在平仓，则可以获利。但是投资者想要先锁定利润，他应该（ ）。 I买入看涨期权Ⅱ卖出看涨期权Ⅲ买入看跌期权Ⅳ卖出看跌期权
（ D ）
23、下面影响期权价格的因素描述正确的有（ ）。 I执行价格与标的物市场价格的相对差额决定了内涵价值大小，而且影响着时间价值 Ⅱ其他条件不变的情况下，标的物价格的波动越大，期权价格就越高 Ⅲ其他条件不变的情况下，美式期权有效期越长，时间价值就越大 Ⅳ当利率提高时，期权的时间价值就会减少
（ D ）
24、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
（ A ）
25、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。 Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
（ C ）
26、在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（ ）。
（ D ）
27、关于IS-LM曲线，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ 如果投资并不取决于利率，IS曲线是垂直的 Ⅱ 如果货币需求并不取决于利率，LM曲线是水平的 Ⅲ 如果货币需求并不取决于收入，LM曲线是水平的 Ⅳ 如果货币需求对利率极其敏感，LM曲线是垂直的
（ D ）
28、如果当前的证券价格反映了历史价格信息和所有公开的价格信息，则该市场属于 （ ）。
（ D ）
29、多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生的原因?（ ）
（ A ）
30、可以对经济起“自动稳定器”作用的是（）。
（ A ）
31、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。
（ A ）
32、以下对公司未来成长性没有帮助的行为是（ ）。
（ A ）
33、双重顶反转突破形态确认后具有的功能是（ ）。
（ B ）
34、对股票投资而言，内部收益率是指（ ）。
（ B ）
35、当沪深300指数从4920点跌到4910点时，沪深300指数期货合约的实际价格波动为（ ）元。
（ A ）
36、初，某套利者在国内市场买入5手9月份天然橡胶期货合约的同时，卖出5手11月份天然橡胶期货合约，成交价分别为28175元/吨和28550元／吨。7月中旬，该套利者同时将上述合约对冲平仓，成交价格分别为29250元/吨和29475元／吨，则该套利者（ ）元。 天然橡胶期货合约为每手10吨。
（ A ）
37、某执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆期货看涨期权，当标的大豆期货合约市场价格为1300美分/蒲式耳时，该期权为（ ）期权。
（ A ）
38、标的物的市场价格（ ）对卖出看涨期权者有利。 I 波动幅度变小 Ⅱ下跌 Ⅲ 波动幅度变大 Ⅳ上涨
（ A ）
39、ABC公司是一家上市公司，其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率为10%，当公司的年度成长率为6%，并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，该公司股票的投资价值为（）元。
（ A ）
40、企业结清现有的互换合约头寸时，其实际操作和效果有差别的主要原因是利率互换中（）的存在。
（ D ）
41、下列各项属于交易所交易的衍生工具的是（）。
（ A ）
42、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产挣值债务率为（ ）。
（ D ）
43、7月21日，我国启动了人民币汇率形成机制改革，开始实行以市场供求为基础，参考（ ）。
（ C ）
44、以下不是GDP的计算方法的是（ ）。
（ A ）
45、充当国际储备资产的货币须具备的条件不包括（ ）。
（ C ）
46、下列各项中，对提高公司的长期盈利能力有帮助的是（ ）。
（ B ）
47、（ ）是一个比较特殊且少见的形态，无论出现在行情的任何位置，其技术意义都只有两个字——看跌。
（ B ）
48、( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
（ B ）
49、我国的证券分析师是指那些具有( )，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
（ A ）
50、( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
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