历年证券投资基金基础测试卷

1、(2016年)公司向债权人借入资金的利息与（）无关。

2、(2016年)衡量整体经济活动的总量指标是（）。

3、(2017年)下列关于所得免疫策略的说法中，错误的是（）。

4、(2016年)下列关于实值期权、平价期权和虚值期权。表述不正确的是（）。

5、(2016年)从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。

6、(2017年)投资风险不包括（）。

7、(2015年)关于风险和收益关系，以下表述错误的是（）。

8、(2015年)假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

9、(2018年)已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。

10、(2018年)在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。

11、(2015年)银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。

12、(2016年)下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是（）。

13、(2017年)个人投资者在申购基金时未选择分红方式，当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。

14、(2018年)某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8．6％。假设3个月后，该股票上涨至165，该笔投资收益率为（）。

15、(2016年)由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是（）。

16、(2015年)两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。

17、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（ ）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

18、下列不是企业处于成熟期的特点的是（ ）。

19、公司价值等于公司预期现金流量按公司资本成本进行折现，将预期的未来自由现金流用加权平均资本成本（WAC
C）折现到当前价值来计算公司价值，然后减去债券的价值进而得到股票的价值，这种模型是（ ）。

20、股票及其他有价证券的（ ）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

21、（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

22、下列对同业拆借市场的说法正确的是（ ）。

23、以下不属于可回售债券的特点的是（ ）

24、若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格（ ），交割价格（ ），直至套利机会消失。

25、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（ ）。

26、衍生工具按照特点来分类，不包括（ ）。

27、无风险投资机会的存在会使得投资者面临的可行投资组合集产生一个较大的变化。此时可行投资组合集是（ ）。

28、（ ）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。

29、期望收益率又被称为（ ）。

30、卖空交易即（ ）业务。

31、《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（ ）。

32、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。

33、全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以（ ）加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。

34、目前，办理债券结算业务的系统是（ ）。

35、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（ ）。
Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；
Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币或托管资产规模不少于2000亿美元或等值货币；
Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力；
Ⅴ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

36、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。

37、过户费属于（ ）的收入。

38、（ ）对QDII基金的会计核算和资产估值负有复核责任。

39、当改变估值技术导致基金资产净值的变化在（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。

40、根据（ ）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

41、在基金的费用中，属于基金投资者承担的费用是（ ）。

42、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。

43、基金的会计核算对象包括（ ）。
Ⅰ资产类
Ⅱ所有者权益类
Ⅲ资产负债共同类
Ⅳ损益类

44、基金资产的利息核算不包括（ ）。

45、以下关于基金会计核算说法错误的是（ ）。

46、我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于（ ）。

47、对于基金交易费，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用
Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税、证管费、过户费、交易佣金、经手费
Ⅳ印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

48、下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。

49、（ ），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

50、企业（ ）水平的高低是资本市场投资的基准“风向标”。