证券市场基本法律法规预测卷

1、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序
Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件
Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
Ⅳ.协议特别载明利润分配

2、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（ ）。

3、（2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（ ）数额。

4、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。

5、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（ ）。

6、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（ ）的罚款。

7、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

8、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

9、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。

10、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查

11、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

12、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

13、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。
I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续
II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放
III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同
IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

14、（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

15、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。

16、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

17、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。

18、下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（ ）。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.组织召开股东会会议
Ⅲ.对发行公司债券作出决议
Ⅳ.制定公司的具体规章

19、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

20、证券的发行交易活动必须遵循（ ）原则。
Ⅰ.公平
Ⅱ.合法
Ⅲ.公开
Ⅳ.公正

21、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

22、股指期货包括（ ）。
①英国FTSE指数期货
②德国DAX指数期货
③东京日经平均指数期货
④香港恒生指数期货
⑤沪深300指数期货

23、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

24、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

25、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（ ）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。

26、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ．投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

27、未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

28、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。

29、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

31、下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（ ）。

32、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险识别、评估与控制体系

33、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

34、对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。

35、私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。

36、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。

37、（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。

38、基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
①在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述
②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述
③使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
④诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金

39、下列说法错误的是（ ）。

40、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

41、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（ ），没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

42、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。

43、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
②内部董事人数占董事人数的1／5以上
③内部监事人员占监事人数的1／3以上
④董事长在监事会中任职

44、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。

45、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

46、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（ ）内应至少进行一次复核。

47、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

48、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

49、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

50、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。