往年证券市场基本法律法规题目

1、（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）

2、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）

3、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）
Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务
Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威
Ⅳ.体现了人们依法享有的权利

4、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。

5、（2016年真题）下列具有法人资格的有（ ）。
Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

6、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。

7、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（ ）。

8、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款
Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任
Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚
Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

9、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅳ．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

10、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。

11、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。
I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

12、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

13、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。

14、(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

15、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况

16、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位
Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

17、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

18、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。

19、公司的营业执照上应当载明的事项有（ ）。
Ⅰ.公司设立方式
Ⅱ.公司注册资本
Ⅲ.公司法定代表人
Ⅳ.公司股份总数

20、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。
Ⅰ．机构投资者
Ⅱ．结算会员
Ⅲ．非结算会员
Ⅳ．个人投资者

21、向（ ）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

22、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。
Ⅰ．内部控制水平
Ⅱ．合规程度
Ⅲ．对外投资情况
Ⅳ．专业人员数量

23、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

24、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

25、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

26、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。

27、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。

28、企业发行债务融资工具应在（ ）注册。

29、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
①涉及证券公司客户隐私的信息
②涉及第三方商业秘密的信息
③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

30、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

31、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通专用资金账户

32、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。

33、下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。

34、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。

35、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则

36、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（ ）。

38、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。

39、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度

40、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

41、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。
①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
③单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处50万元以上500万元以下的罚款

42、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

43、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
Ⅱ．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
Ⅲ．股东违规占用公司资产
Ⅳ．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

44、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某

45、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）

46、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。

47、（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

48、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

49、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。

50、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近一年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的